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精品基金从业资格师精选题库（真题汇编）
第I部分 单选题（150题）
，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A: 投资合规性风险
B: 销售合规性风险
C: 反洗钱合规性风险
D: 信息披露合规性风险
答案：C
( )。
A: 可以进行套利交易
B: 会出现大幅折价或溢价交易现象
C: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
D: 本质上是一种指数基金
答案：B
（）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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4.（2018年真题）关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（ ）
A: 禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代
B: 可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代
C: 采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率
D: 必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 投资和交易岗位要设置分离
B: 基金资产和公司资产独立运作
C: 不同基金资产独立运作
D: 交易和清算岗位可以兼职
答案：D
6.（2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
答案：B
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（ ）。
A: 2001年9月
B: 1997年6月
C: 2000年8月
D: 1998年3年
答案：A
，保存期限不得少于（ ）个月。
A: 18
B: 6
C: 24
D: 12
答案：B
9.(2017年)下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（ ）。
A: 境内募集资金投资于境外证券的基金
B: 境内推介境外募集并运作的基金
C: 合格境外投资者投资于境内证券市场
D: 境内募集并运作的私募股权投资基金
答案：B
10.( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
A: 投资者教育
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B: 基金公司宣传
C: 基金公司风险提示
D: 投资者服务
答案：A
11.（2017年真题）关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
B: 开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
C: 基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
D: 基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要
B: 是一种结构化基金
C: 普遍具有杠杆化特点
D: 我国大多数分级基金属于复杂型分级基金
答案：D
，（ ）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
A: 封闭式基金
B: 保本基金
C: 指数型基金
D: 开放式基金
答案：D
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，下列说法正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：D
（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 20
答案：B
，错误的是（）。
A: 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费
B: 增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除
C: 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
D: 收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
答案：B
（ ）。
A: 投资管理人员
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B: 咨询服务人员
C: 监事
D: 董事
答案：B
（ ）。
A: 平衡基金
B: 股票基金
C: 混合基金
D: 债券基金
答案：C
、条件和方式的法律文件包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A: 风险管理部
B: 合规与风险控制部
C: 合规与风险管理委员会
D: 合规管理部
答案：C
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，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金托管人。
A: 3个月
B: 6个月
C: 1个月
D: 9个月
答案：B
22.(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。
A: 公正客观的检查并提出处理建议
B: 公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
C: 公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
D: 公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案：A
，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（ ）。
A: 不必予以特别说明
B: 不得予以特别说明
C: 可以予以特别说明
D: 应当予以特别说明
答案：D
24.（2017年真题）托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。
A: 中国人民银行
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B: 中国银保监会
C: 中国证监会
D: 中国证券投资基金业协会
答案：C
（ ）。
A: 信托
B: 存单
C: 私募基金
D: 公募基金
答案：D
（ ）。
A: 复核基金资产净值
B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C: 基金募集失败返还投资人资金
D: 按规定召集持有人大会
答案：C
( )。
A: 私募股权投资基金
B: 私募风险投资基金
C: 私募证券投资基金
D: 集合资金信托
答案：D
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28.（2016年真题）甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（ ）的基金职业道德规范要求。
A: 忠诚尽责和保守秘密
B: 保守秘密和专业审慎
C: 专业审慎和忠诚尽责
D: 客户至上和专业审慎
答案：A
，我国封闭式基金的募集期限为（ ）个月。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 1
答案：B
，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。
A: 季度报告
B: 年度报告
C: 半年度报告
D: 净值公告
答案：B
，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。
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A: 基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
B: 基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
C: 基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D: 基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
答案：C
（ ）。
A: 规范证券投资基金活动
B: 保证证券投资基金和资本市场的健康发展
C: 保护基金管理人利益
D: 保护投资人利益
答案：D
，有误的一项是（ ）。
A: 公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
B: 公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送
C: 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
D: 在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益
答案：D
（ ）。
A: 审慎监管原则
B: 股东利益优先原则