文档介绍：该【优选基金从业资格认证带答案（突破训练） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【优选基金从业资格认证带答案（突破训练） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
最全基金从业资格认证优选题库（全国通用）
第I部分 单选题（150题）
，说法错误的是。（ ）
A: 明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录
B: 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理
C: 对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年
D: 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
答案：B
《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A: 5
B: 10
C: 1
D: 3
答案：D
3.（2018年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（ ）。
A: 当日基金总份额
B: 基金总份额10%
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 基金总份额
D: 基金总份额5%
答案：B
（ ）。
A: 无特定期限
B: 5年
C: 15年
D: 15年-50年
答案：A
，已经正式受理的基金认购申请（ ）。
A: 在基金登记前可随时撤销
B: 可以撤销，但必须在3日内提出
C: 不得撤销
D: 可以撤销
答案：C
、托管费、销售服务费按（ ）的一定比例逐日计提，按月支付。
A: 上月基金资产平均净值
B: 当月基金资产平均净值
C: 当日基金资产净值
D: 前一日基金资产净值
答案：D
7.（2017年真题）风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（ ）。
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
B: 基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
C: 基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
D: 基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
答案：A
8.(2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（ ）。
A: 某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见
B: 某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
C: 某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票
D: 某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓
答案：C
9.(2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。
A: 发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
B: 申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
C: 基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
D: 基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：B
，不正确的是（ ）。
A:
B: 买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出
C: 实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%
D: 上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
答案：B
，错误的是（）。
A: 自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介
B: 可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益
C: 应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资人
D: 可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金
答案：B
，一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。
A: T
B: T+1
C: T+3
D: T+2
答案：B
13.(2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（ ）。
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 自基金账户销户之日起不得少于10年
B: 自基金账户开立之日起不得少于20年
C: 自投资人首次基金交易之日起不得少于10年
D: 自基金账户销户之日起不得少于20年
答案：D
（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A: 经基金管理人或者基金销售机构聘任
B: 具有相关的基金从业经验
C: 取得基金从业资格
D: 由所在机构进行执业注册登记
答案：B
，创新封闭式基金按（ ）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。
A: 2
B:
C:
D: 1
答案：D
，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ）评级。
A: 属性
B: 风险
C: 收益
D: 特点
答案：B
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。
A: 50%
B: 60%
C: 80%
D: 70%
答案：C
18.(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
A: 客观性原则
B: 独立性原则
C: 协调性原则
D: 规范性原则
答案：A
，以下描述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A: 2
B: 3
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 1
D: 15
答案：A
21.（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
A: 风险应对
B: 风险评估
C: 风险识别
D: 风险定价
答案：B
（ ）。
A: 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
B: 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C: 检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险
D: 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 内幕信息必须是非公开的信息
B: 非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
C: 内幕信息必须是来源可靠的信息
D: 内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格
答案：B
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
、基金销售机构档案管理制度的是（ ）。
A: 与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年
B: 客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年
C: 与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
D: 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
答案：D
25.（2021年真题）关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（ ）。
A: A基金分红后，净值归一，申购良机
B: A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元
C: A基金只募集一天，欲购从速
D: 货币基金主要投资银行存款，基本没风险
答案：D
，下列说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
27.（2017年真题）关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品
B: 股票筹集资金主要投向实业领域
C: 基金、股票和债券都是直接投资工具
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 债券筹集资金主要投向实业领域
答案：C
（ ）。
A: 信息披露合规性风险
B: 投资合规性风险
C: 销售合规性风险
D: 投机合规性风险
答案：D
( )。
A: 强大的扩张功能
B: 降低成本
C: 风险较小
D: 简化管理
答案：C
30.（2017年真题）基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。
A: 发售
B: 开放
C: 申购
D: 认购
答案：D
31.（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
A: 商业银行
B: 基金管理人
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 中国人民银行
D: 基金托管人
答案：C
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A: 合规与风险控制部
B: 合规管理部
C: 合规与风险管理委员会
D: 风险管理部
答案：C
，下列说法错误的是（ ）
A: 投资人需要选择投资收益高的产品
B: 投资人必须做到“买者自负”
C: 管理人必须坚持“卖者有责"
D: 一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
答案：A