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优选基金专业资格认证内部题库附解析答案
第I部分 单选题（150题）
%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不予批准的决定。
A: 2个月
B: 9个月
C: 6个月
D: 3个月
答案：A
2.（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A: QFII
B: XBRL
C: QDII
D: ETF
答案：B
3.（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
A: 证券业协会
B: 监控中心
C: 基金业协会
D: 中国证监会及其派出机构
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答案：D
，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。
A: 5
B: 6
C: 3
D: 4
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：B
，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，( )开始萌芽。
A: 职业文化
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B: 职业道德
C: 法律
D: 社会道德
答案：B
8.（ ）不是货币储蓄的特点。
A: 货币储蓄确保本金安全
B: 货币储蓄是指居民将货币收入存人银行的一种活动
C: 储蓄的收益会超过通货膨胀
D: 储蓄会有一定的利息收益
答案：C
，以下表述错误的是（ ）
A: 基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件
B: 基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告
C: 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计
D: 年度报告正文必须登载在指定报刊上
答案：D
10.（2016年真题）基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A: 合规管理部
B: 风险管理部
C: 合规与风险控制部
D: 合规与风险管理委员会
答案：D
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，错误的是（ ）。
A: 风险特性不同
B: 性质不同
C: 信息披露程度相同
D: 收益不同
答案：C
（ ）。
A: 互动交流
B: 客户档案管理与保密
C: 服务宣传与推介
D: 以上都是
答案：D
“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。
A: 卖出；买进
B: 买进；买进
C: 卖出；卖出
D: 买进；卖出
答案：D
（ ）
A: 基金周报
B: 基金季报
C: 基金日报
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D: 基金月报
答案：B
，（ ）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
A: 基金持有人
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金销售机构
答案：B
16.（2016年真题）证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（ ）三大部分。
A: 后台管理
B: 基金登记
C: 基金交易
D: 份额核算
答案：A
（）。
A: 风险评估
B: 成本效益
C: 内部监控
D: 控制环境
答案：B
（ ）万份。
A: 30
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B: 50
C: 100
D: 10
答案：C
，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A: 30
B: 7
C: 15
D: 10
答案：A
20.（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A: 督察长
B: 监事会
C: 总经理
D: 合规管理部门
答案：A
（ ）。
A: 10份基金份额
B: 10元人民币
C: 1元人民币
D: 1份基金份额
答案：D
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( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
，至少包括的内容有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
24.（ ）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
A: 对冲基金
B: 风险投资基金
C: 另类投资基金
D: 证券投资基金
答案：C
25.（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
A: 基金销售机构
B: 基金托管人
C: 注册登记人
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D: 基金管理人
答案：A
（ ）。
A: 易得性原则
B: 及时性原则
C: 公平披露原则
D: 准确性原则
答案：A
( )。
A: 法律规范
B: 基本管理制度
C: 部门业务规章
D: 内部控制大纲
答案：A
，放松了下列（ ）管制。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ
答案：C
、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
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A: 20
B: 10
C: 5
D: 30
答案：B
，现金资产不足以兑付全部读回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （ ）
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：D
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：D
，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A: 3
B: 2
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C: 5
D: 1
答案：B
,以下表述错误的是
A: 基金公司将保障张三的投资增值
B: 基金公司为张三提供资产管理服务
C: 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
D: 张三需支付该基金一定的费用
答案：A
34. 关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是（）
A: 基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
B: 基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
C: 开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
D: 基金合同中约定净值的计算方式和披露方式
答案：C
35.（ ）的评价是风险管理中的主要环节。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
36.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。