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2023—2024年基金专业资格认证大全含答案【达标题】
第I部分 单选题（150题）
，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
A: 《证券投资基金销售管理办法》
B: 《证券法》
C: 《开放式证券投资基金试点办法》
D: 《证券投资基金法》
答案：D
（ ）的纲领性、指导性的文件。
A: 体现合规理念
B: 培育合规文化
C: 实现合规目标
D: 以上都是
答案：D
，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A: T+2
B: T+1
C: T
D: T+3
答案：A
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，基金管理公司的主要股东指（ ）。
A: 出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
B: 出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
C: 出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东
D: 出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
答案：C
5.（ ）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
A: 中央银行
B: 政府
C: 个人和企业居民
D: 金融机构
答案：D
6.（2016年真题）证券交易所自律管理的内容不包括（ ） 。
A: 对基金上市交易的监控和管理
B: 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
C: 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D: 基金公司人员的聘任
答案：D
（ ）担任基金管理人。
A: 基金托管银行
B: 基金管理公司
C: 基金投资者
D: 基金份额持有人
答案：B
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8.(2016年)另类投资基金的投资对象不包括（ ）。
A: 黄金、艺术品
B: 房地产
C: 股票、债券
D: 大宗商品
答案：C
，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
，当无法避免时，应当（ ）。
A: 确保所在机构的利益优先
B: 确保个人的利益优先
C: 回避
D: 确保投资者的利益优先
答案：D
，不得有以下行为（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
（ ）个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
A: 4
B: 5
C: 6
D: 7
答案：C
（ ）。
A: 《证券交易所基金上市规则》
B: 《证券投资基金信息披露指引》
C: 《基金信息披露管理办法》
D: 《证券投资基金法》
答案：A
、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
A: 3
B: 15
C: 20
D: 10
答案：B
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（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（ ）。
A: 基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
B: 基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
C: 普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
D: 普通投资者的获利情况
答案：D
16.“审核具体产品方案，评估产品运作风险；根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级”主要是（ ）所议事项。
A: 运营估值委员会
B: 风险控制委员会
C: 投资决策委员会
D: 产品审批委员会
答案：D
( )。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
D: 基金监管部门
答案：D
（ ）。
A: 2个月
B: 3个月
C: 1个月
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D: 4个月
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，投资者可以通过（ ）场内认购LOF份额。
A: 基金管理人
B: 基金管理人及其代销机构的营业网点
C: 任何一个证券经营机构营业部
D: 具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
答案：D
，投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元且符合相关标准的单位和个人。
A: 500
B: 50
C: 100
D: 200
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
23.（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A: 基金销售服务
B: 基金售后服务
C: 基金理财服务
D: 基金客户服务
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅳ
答案：A
，以下表述正确的是（ ）
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
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、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）。
A: 会员大会是协会的权力机构
B: 会员大会及理事会的职权由中国证监会规定
C: 协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会报案
D: 理事会是协会的执行机构
答案：B
（ ）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A: 一月底
B: 四月底
C: 二月底
D: 三月底
答案：B
，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。
A: 基金交易
B: 后台管理
C: 基金登记
D: 份额核算
答案：B
，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免巨额赎回，该公司于3日后披露了调整价格的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（ ）。
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A: 准确性原则
B: 公平性原则
C: 及时性原则
D: 真实性原则
答案：C
30.（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A: 监事会
B: 总经理
C: 督察长
D: 合规管理部门
答案：C
，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A: 10
B: 15
C: 3
D: 5
答案：C
，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（ ）原则。
A: 专业规范
B: 有效沟通
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C: 安全第一
D: 客户至上
答案：C
（ ）阶段。
A: 萌芽和早期发展时期
B: 行业平稳发展及创新探索阶段
C: 防范风险和规范发展阶段
D: 试点发展阶段
答案：C
，不正确的是( )。
A: 风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额
B: 风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)
C: 风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值
D: 风险资产投资额=放大倍数×安全垫
答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: 开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
B: 基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险
C: 为确保评价结果的正确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
D: 基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
答案：D