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2023—2024年基金专业资格认证通用题库附答案【综合题】
第I部分 单选题（150题）
，，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（ ）份。
A: 990099
B: 990102
C: 990399
D: 1000003
答案：B
2.(2016年)按照（ ），金融市场可分为货币市场和资本市场。
A: 交易工具的期限
B: 交易方式
C: 交割期限
D: 交易标的物
答案：A
（ ）。
A: 被依法取消基金管理资格
B: 被依法取消基金托管资格
C: 被基金份额持有人大会解任
D: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
答案：A
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（ ）
A: 基金管理人自建登记系统的"内置〃模式
B: 委托中央机构的“外置”模式
C: 委托中机构的“外置”模式
D: 内置和外置兼有的以“混合”模式
答案：B
5.(2017年)下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。
A: 中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施
B: 基金公司表彰岗位突出贡献标兵
C: 行业协会开展内幕交易案件警示展示
D: 基金公司新员工学习所在机构的员工手册
答案：A
（ ）的权利和义务。
A: 基金托管人
B: 基金份额持有人
C: 基金管理人
D: 基金销售机构
答案：D
7.（ ）是风险管理中的核心操作环节之一。
A: 风险评估
B: 风险应对
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C: 风险识别
D: 风险报告
答案：D
“利益共享、风险共担”的特点，下列表述正确的是（ ）。
A: 为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配
B: 基金托管人与基金管理人共同分担投资风险
C: 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有
D: 基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益
答案：D
9.（2016年真题）ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。
A: 1
B: 5
C: 3
D: 7
答案：C
10.(2016年)根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
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，以下说法正确的是（ ）。
A: 保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
B: 精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
C: 旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
D: 各个行业普通应用的一项监管原则
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
B: 承担基金亏损或终止的无限责任
C: 交纳基金认购款项及规定费用
D: 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
答案：B
13.（ ）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
A: 美国银行
B: 美国财政部
C: 英国财政部
D: 中央银行
答案：B
14.（2019年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）。
A: 地方基金业协会
B: 证券期货交易所
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C: 基金销售机构
D: 登记结算机构
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 保险公司不能开展基金代销业务
B: 基金公司可以开展基金直销业务
C: 证券交易所可以开展基金代销业务
D: 商业银行可以开展基金直销代办和代销业务
答案：B
，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：A
，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。
A: 股东
B: 董事
C: 监事
D: 理事
答案：B
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，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（ ）的单位。
A: 500万元
B: 1000万元
C: 2000万元
D: 3000万元
答案：B
19.（2020年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬
B: 担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中备案手续，无需中国证监会核准
C: 与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管
D: 非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
B: 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
C: 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
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D: 推介货币市场基金的，可以保证最低收益
答案：A
21.（2017年真题）目前我国基金代销机构包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：A
22.（2016年真题）基金管理人内部控制机制不包括（ ）。
A: 部门主管的检查监督
B: 公司管理层对人员和业务的监督控制
C: 员工自律
D: 证监会及派出机构检查、监督和指导
答案：D
23.（2020年真题）基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
24.(2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。
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A: 基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
B: 研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
C: 基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
D: 投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
答案：D
( )。
A: 货币市场属于场内交易市场
B: 货币市场属于场外交易市场
C: 货币市场进入门槛很高
D: 货币市场进入门槛很低
答案：C
“三公”原则重在（ ）。
A: 公平
B: 以上都不是
C: 公正
D: 公开
答案：C
（ ）。
A: 网下发售和金额认购
B: 金额认购和证券认购
C: 证券认购和网上发售
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D: 网上发售和网下发售
答案：D
。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于（ ）。
A: 中国证监会基金机构监管部
B: 中国证券业协会
C: 中国证券业协会基金公司会员部
D: 中国证监会各地证监局
答案：B
，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
A: 当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调
B: 当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉
C: 当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉
D: 当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
答案：B
，其净资产不得低于（ ）。
A: 3亿元人民币
B: 1亿元人民币
C: 4亿元人民币
D: 2亿元人民币
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答案：D
，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 60
B: 5
C: 30
D: 10
答案：D
32.（2017年真题）根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。
A: 独立董事人数不得少于5人
B: 独立董事不得少于董事会人数的1／3
C: 董事会审议公司重大关联交易，应当经过1／2以上的独立董事通过
D: 独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任
答案：B
—私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无须再次进行投资者风险评估。
A: 5
B: 2
C: 1
D: 3
答案：D
，不得有下列行为（ ）。