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内部基金从业资格认证精选题库含答案解析
第I部分 单选题（150题）
、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
A: 保障投资者利益原则
B: 审慎监管原则
C: 依法监管原则
D: 监管的连续性和有效性原则
答案：D
（ ）。
A: T日投资者申购和赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收
B: 现金差额的数值只可能为正
C: 投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
D: T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
答案：B
3.( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
A: 资产配置教育
B: 投资风险教育
C: 权益保护教育
D: 投资决策教育
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答案：D
（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A: 90
B: 180
C: 30
D: 60
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7.（2017年真题）反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
8.（2017年真题）关于分级基金的特点，下列表述错误的是（ ）。
A: 分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性
B: 不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作
C: 一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别
D: 分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易
答案：B
，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A: 25%
B: 20%
C: 30%
D: 10%
答案：A
，表述错误的是( )
A: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B: 基金成立以来有无违法行为发生
C: 基金的历史规模和持仓比例
D: 基金的未来业绩展望
答案：D
11.( )对公司的合规管理承担最终责任。
A: 合规与风险管理委员会
B: 合规与风险控制部
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C: 督察长
D: 董事会
答案：D
12.（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A: 风险应对
B: 控制活动
C: 风险评估
D: 事项识别
答案：C
，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。
A: 统一着装
B: 语言和行为举止文明礼貌
C: 热情诚恳
D: 稳重大方
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
15.（2017年真题）基金销售机构应具备以下条件（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
答案：C
16.（2017年真题）对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。
A: 宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
B: 宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
C: 宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
D: 宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩
答案：A
17.（2017年真题）下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。
A: 是资产管理的主要方式之一
B: 基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人
C: 可以投资股票、债券、外汇等金融资产
D: 是一种直接投资工具
答案：D
18.(2017年)下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。
A: 基金的信息披露
B: 基金的估值
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C: 基金份额的募集与客户服务
D: 基金份额的注册登记
答案：C
，我国基金销售的渠道以( )为主。
A: 银行和券商代销
B: 基金公司直销
C: 独立第三方销售公司
D: 互联网金融渠道
答案：A
20.（ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
A: 分级基金
B: 基金中的基金
C: ETF
D: 系列基金
答案：A
，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A: 以上都不是
B: 25％
C: 50％
D: 75％
答案：B
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，以下表述错误的是 （ ）。
A: 对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议
B: 对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统
C: 识别和评估新产品、新业务的新増风险、制定控制措施
D: 执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标
答案：C
，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：D
（ ）的方式。
A: 份额或金额认购
B: 债券认购
C: 份额认购
D: 金额认购
答案：D
25.（ ）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A: 保守秘密
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B: 专业审慎
C: 诚实守信
D: 守法合规
答案：D
，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A: 中国证监会各地证监局
B: 中国证券业协会基金公司会员部
C: 中国基金业协会
D: 中国证监会基金机构监管部
答案：B
27.(2016年)以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（）。
A: 汇率变动
B: 变更投资顾问
C: 境外诉讼
D: 变更境外托管人
答案：A
28.（2021年真题）以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（ ）。
A: 某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
B: 某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
C: 某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理
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D: 某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
答案：A
（ ）。
A: 票据市场
B: 银行中长期存贷款市场
C: 中长期债券市场
D: 股票市场
答案：A
（ ）。
A: 相互制约
B: 独立性
C: 客观性
D: 健全性
答案：C
（ ）日内编制并披露临时报告书。
A: 2
B: 1
C: 5
D: 3
答案：A
（ ）。
A: 股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中
B: 投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判
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C: 股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险
D: 股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
答案：D
（ ）。
A: 现金替代标志
B: 证券代码及数量
C: 最大申购单位
D: 最小赎回单位组合证券名称
答案：C
、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
A: 风险投资基金
B: 证券投资基金
C: 另类投资基金
D: 对冲基金
答案：D
35.(2016年)证券投资基金业的作用不包括（ ）。
A: 有利于证券市场的稳定和健康发展
B: 完善金融体系和社会保障体系
C: 优化金融机构、促进经济增长
D: 为大型投资者拓宽了投资渠道
答案：D
（ ）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。