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2023年最新基金专业资格认证最新题库附答案【达标题】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 适度监管原则
B: 依法监管原则
C: 真实合法原则
D: “三公”原则
答案：C
2.(2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。
A: ％～％间的次数
B: 报告期内偏离度的最高值
C: 报告期内偏离度的最低值
D: 报告期内偏离度的简单平均值
答案：D
3.(2016年)下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点（ ）
A: 基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势
B: 强化基金监督、规范行业发展
C: 基金资产规模平稳发展
D: 基金产品和业务创新发展
答案：C
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4.（ ）是基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则。
A: 对偶性原则
B: 最高性原则
C: 专业性原则
D: 审慎性原则
答案：B
（ ）。
A: 基金份额的募集与客户服务
B: 基金份额的登记
C: 基金份额的募集与运作管理
D: 基金的销售与基金投资
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
B: 开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
C: 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
D: 开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
答案：C
7.(2017年)关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是（ ）。
A: 可接受被调查方提供的公开信息
B: 可接受被调查方提供的非公开信息
C: 无需对信息的适当性实施尽职甄别
D: 应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
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答案：C
，认购资金在募集期产生的利息为3元，%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
A:
B: 10000
C: 9884
D:
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 投资与交易的分离
B: 基金会计与公司会计的分离
C: 清算与核算的分离
D: 交易与清算的分离
答案：C
10.（2017年真题）下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅳ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，正确的是（ ）。
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A: 对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金
B: 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C: 应在招募说明书中载明费率标准
D: 基金的申购费必须在申购时收取
答案：C
（ ）个工作日内，更新私募基金管理人、股东或者合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
A: 15
B: 5
C: 20
D: 10
答案：C
，基金份额持有人大会应在（ ）内选任新的基金管理人。
A: 六十日
B: 三十日
C: 3个月
D: 6个月
答案：D
《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（ ）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
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C: 代销基金的证券公司
D: 代销基金的商业银行
答案：A
（ ）。
A: 特殊风险等级
B: 高风险等级
C: 中风险等级
D: 低风险等级
答案：A
16.（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A: 基金
B: 债券
C: 股票
D: 衍生金融工具
答案：D
17.（2017年真题）对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询
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A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
19.（2017年真题）宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
A:
B: 50
C:
D: 135
答案：C
20.（ ）是FOF母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。
A: 被动管理主动型FOF
B: 主动管理被动型FOF
C: 被动管理被动型FOF
D: 主动管理主动型FOF
答案：A
（ ）。
A: 有效性原则
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B: 合理性原则
C: 差异性原则
D: 全面性原则
答案：B
（ ）。
A: 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
B: 具有3年以上证券投资管理经历
C: 净资产和风险控制指标符合有关规定
D: 取得基金从业资格
答案：C
， 应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。
A: 分散风险
B: 集合理财
C: 组合投资
D: 风险共担
答案：B
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，下列描述正确的是（ ）。
A: 债券型基金通常依据发行者的不同、债券到期日的不同以及债券信用等级的不同进行分类
B: 对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力
C: 基金资产60%以上必须投资于债券
D: 只以债券为投资对象
答案：A
（ ）。
A: 中长期债券市场
B: 银行中长期存贷款市场
C: 票据市场
D: 股票市场
答案：C
（ ）亿元人民币。
A: 10
B: 20
C: 1
D: 5
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 与其它类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
B: 股票基金可供投资者用来满足现金管理的需要
C: 股票基金以追求长期的资本增值为目标
D: 股票基金是应对通货膨胀的有效手段
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答案：B
29.（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：
A: 对相关高管及工作人员出具警示函
B: 永久取消该公司基金销售业务资格
C: 责令该公司限期改正
D: 责令对该批次宣传推介材料进行整改
答案：B
30.(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。
A: 限制其业务活动
B: 取消其基金托管资格
C: 责令更换其基金托管部门的高级管理人员
D: 终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人
答案：A
31.（2021年真题）以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（ ）。
A: 某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
B: 某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
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C: 某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理
D: 某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管
答案：B
，以下描述正确的是（ ）。
A: 投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
B: 股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
C: 股票是信用凭证，基金是受益凭证
D: 反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
答案：D
33.(2017年)基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。
A: 证券交易所
B: 中结算公司
C: 基金托管人
D: 中国证监会
答案：B
34.（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A: 客观性
B: 专业性
C: 公正性
D: 独立性
答案：C