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完整版基金从业资格师内部题库【精选题】
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）目前我国基金代销机构包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A: 服务性
B: 专业性
C: 规范性
D: 持续性
答案：A
（ ）不是基金监管的原则。
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A: 分类监管原则
B: 适度监管原则
C: 公开、公平、公正监管原则
D: 高效监管原则
答案：A
5.（2016年真题）（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
A: 规范性原则
B: 协调性原则
C: 独立性原则
D: 客观性原则
答案：D
，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 3
B: 10
C: 15
D: 5
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值
B: 净申购金额=申购金额／（1—申购费率）
C: 赎回金额=赎回数量*赎回当日基金份额净值
D: 申购费用=申购金额+净申购金额
答案：A
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（ ）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。
A: 基金托管人
B: 证券交易所
C: 商业银行
D: 基金管理人的直销中心与基金销售代理网点
答案：D
9.《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。
A: 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B: 只能委托中国证监会认可的第三方独立机构办理
C: 只能由基金管理人办理
D: 只能由销售机构办理
答案：A
，说法错误的是。（ ）
A: 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理
B: 对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年
C: 明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录
D: 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
答案：A
11.（2016年真题）基金份额持有人享有的权利有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 申购与赎回的登记不同
B: 申购与赎回的标的不同
C: 申购与赎回的场所不同
D: 对申购和赎回的限制不同
答案：A
13.（2017年真题）下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。
A: LOF需要披露上市交易公告书
B: ETF需要披露上市交易公告书
C: 场外货币基金需要披露上市交易公告书
D: 封闭式基金需要披露上市交易公告书
答案：C
《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（ ）。
A: 刑事处罚
B: 限制交易
C: 调查取证
D: 检查
答案：A
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（ ）。
A: 办理基金份额申购和赎回
B: 基金理财业务咨询
C: 发售基金份额
D: 办理基金份额的登记
答案：D
，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A: 5
B: 1
C: 3
D: 10
答案：A
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
B: 不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
C: 不得从事与投资人利益相冲突的业务
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D: 基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案：D
（ ）。
A: 封闭式基金
B: 创业基金
C: 开放式基金
D: 对冲基金
答案：B
（ ）。
A: 基金资金清算
B: 基金资产保管
C: 基金资产的投资运作
D: 会计复核以及对基金投资运作的监督
答案：C
、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（ ）。
A: 计算并公告基金资产净值
B: 管理并运作基金资产
C: 持有并保管基金资产
D: 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
答案：C
（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
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A: 6
B: 1
C: 3
D: 4
答案：D
、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要（ ）。
A: 自基金清算终止之日起不得少于5年
B: 自基金清算终止之日起不得少于20年
C: 自基金清算终止之日起不得少于15年
D: 自基金清算终止之日起不得少于10年
答案：D
Ⅱ基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。
A: 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
B: 房地产抵押按揭、不动产等
C: 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D: 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
答案：B
Ⅱ基金份额认购的说法错误的是（ ）。
A: 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格
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B: QDⅡ基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
C: 基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小
D: 发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格
答案：B
（ ）。
A: 按规定要求召开基金份额持有人大会
B: 确定基金收益分配方案
C: 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
D: 分享基金投资收益
答案：B
，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
A: %
B: %
C: %
D: %
答案：A
，特定资产管理业务中为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）元人民币，中国证监会另有规定的除外。
A: 300万
B: 100万
C: 1000万
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D: 3000万
答案：D
29.(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A: 财务
B: 非系统
C: 合规
D: 系统
答案：C
（ ）。
A: 基金份额的募集与客户服务
B: 基金份额的募集与运作管理
C: 基金的销售与基金投资
D: 基金份额的登记
答案：D
，基金宣传材料中出现"业内最强基金经理操刀，坐享财富增长"、"抢！抢！枪!"等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
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（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
A: 全面性原则
B: 及时性原则
C: 投资人利益优先原则
D: 客观性原则
答案：D
34.（2017年真题）托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
35.（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A: 证券业协会
B: 基金业协会
C: 中国证监会及其派出机构