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内部培训基金从业资格师完整题库【典型题】
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
A: 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
B: 基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C: 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D: 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
答案：D
2.（2020年真题）关于金融与居民理财，下列说法错误的是（ ）。
A: 居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类
B: 居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低
C: 在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，以获得更多的回报，因此产生理财的需求
D: 所为金融，简单来讲即货币资金的通融，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动
答案：B
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3.（ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A: 后台管理系统
B: 信息管理平台应用系统的支持系统
C: 辅助式前台系统
D: 自助式前台系统
答案：D
4.（2017年真题）关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（ ）。
A: 有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本
B: 有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会
C: 基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务
D: 有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益
答案：D
5.(2016年)下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定（ ）
A: 真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
B: 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
C: 说明基金的种类和投资范围
D: 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据
答案：C
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，认购资金在募集期产生的利息为9元，%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
A: ，
B: ，
C: ，
D: ，
答案：A
7.(2016年)（ ）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
A: 1998
B: 1999
C: 1997
D: 1995
答案：C
（ ）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
，错误的是（ ）。
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A: 基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密
B: 客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人
C: 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息
D: 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果
答案：B
10.（2017年真题）基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。
A: 互联网
B: 电子信箱和手机短信
C: 股票投资咨询专线
D: 电话服务中心
答案：C
( )。
A: 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
B: 基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
C: 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
D: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
答案：B
12.(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（ ）
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A: 审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告
B: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为
C: 通知业务机构停止其违法行为
D: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
答案：D
13.（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。
A: 基金发起人
B: 基金托管人
C: 地方性交易所
D: 基金管理人
答案：C
，应当特别声明（ ）与股东之间实行业务隔离制度。
A: 基金托管人
B: 基金份额持有人
C: 基金结算机构
D: 基金管理人
答案：D
（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A: 全部资产及全部负债
B: 负债
C: 全部资产
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D: 净资产
答案：A
，说法不正确的是（ ）。
A: 欺诈客户
B: 熟悉法律法规等行为规范
C: 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
D: 基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
答案：A
，持有期为20日，%，，所有计算均采用四舍五入方式，其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为（ ）。
A: ，1,
B: ，
C: ，992 05元
D: ，1,052 05元
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
B: 基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C: 基金监管机构的设置必须有法律依据
D: 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则
答案：D
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19.(2016年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。
A: 基金份额持有人大会
B: 基金份额变化信息
C: 基金运作、托管监督报告
D: 基金份额持有信息
答案：A
（ ）。
A: 直接投资工具
B: 直接和间接相结合的投资工具
C: 间接投资工具
D: 混合投资工具
答案：C
（ ）被看作是最早的基金。
A: 1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金
B: 1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金
C: 1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金
D: 1924年诞生于美国的"马萨诸塞投资信托基金"
答案：A
（ ）。
A: 投资来源不同
B: 投资目标不同
C: 投资结果不同
D: 投资方向不同
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答案：C
（ ）。
A: 市场进入时
B: 市场退出时
C: 市场活动期间
D: 基金机构从设立直至终止的全过程
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 所为金融，简单来讲即货币资金的通融，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动
B: 居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类
C: 在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，以获得更多的回报，因此产生理财的需求
D: 居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低
答案：D
，以下描述正确的是（ ）。
A: 基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
B: 在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内
C: 可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
D: 基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
答案：D
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26.（2016年真题）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。
A: 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
B: 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
C: 基金资产的资金来源发生了重大变化
D: 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
答案：D
27."关于投资者教育的内容，以下表述正确的是（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围
B: 基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系
C: 基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果
D: 狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施
答案：D
29.(2016年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。
A: 基金行业
B: 基金投资人
C: 基金当事人
D: 基金管理人
答案：B
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（ ）。
A: 内部资金对账制度
B: 严格的授权制
C: 内外网分离制度
D: 门禁制度
答案：A
（ ）。
A: ①②
B: ②③
C: ③④
D: ①③
答案：B
32.（ ）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。
A: 互联网销售
B: 直销
C: 包销
D: 代销
答案：B
33.（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。
A: 中备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证