文档介绍：该【2023—2024年基金从业资格认证题库及答案（新） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023—2024年基金从业资格认证题库及答案（新） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
2023年最新基金从业资格认证精选题库附解析答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
A: 50
B: 60
C: 80
D: 70
答案：C
，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 不会出现封闭式基金的大幅折价现象
B: 不可以在交易所进行份额交易
C: 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
D: 是我国对证券投资基金的一种本土化创新
答案：B
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
4.（2016年真题）职业道德的作用不包括（ ）。
A: 促进行业发展
B: 提升职业素质
C: 调整职业关系
D: 加强专业知识
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩
B: 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外
C: 基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩
D: 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
答案：A
6.(2016年)我国上海、深圳证券交易所属于（）。
A: 基金销售机构
B: 基金监管机构
C: 基金投资顾问机构
D: 基金自律管理机构
答案：D
（ ）。
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 充分知情权和联合调查权
B: 部分知情权和独立调查权
C: 充分知情权和独立调查权
D: 部分知情权和联合调查权
答案：C
8.(2016年)参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（）。
A: 投资者教育应有助于监管者保护投资者
B: 投资者教育没有固定形式
C: 不存在广泛适用的投资者教育计划
D: 投资者教育是对市场参与者监管的替代
答案：D
（ ）
A: 保险
B: 交易型开放式指数基金（ETF）
C: 单位投资信托
D: 共同基金
答案：A
（ ）
A: 一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门
B: 一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门
C: 一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门
D: 一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门
答案：A
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，投资者签署的文件不应当包括（ ）。
A: 投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
B: 投资者符合合格投资者条的承诺函
C: 风险揭示书
D: 投资说明书
答案：D
，将美国的基金分为（ ）类。
A: 32
B: 31
C: 41
D: 42
答案：D
13.（ ）年7月，新的《企业会计准则》在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。
A: 2006
B: 2008
C: 2007
D: 2009
答案：C
（ ）的功能。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
15.(2016年)基金监管的基本原则不包括（ ）。
A: 适度监管原则
B: 高效监管原则
C: 保障投资人利益原则
D: 保障托管人利益原则
答案：D
，（ ）是进行基金评级的基础。
A: 基金的管理人
B: 基金的份额
C: 基金的分类
D: 基金的收益
答案：C
（ ）。
A: 使用“净值归一”等表述
B: 使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等表述使投资者安心
C: 不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
D: 在缺乏足够证据支持的情况下，仍然使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述
答案：C
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）个月。
A: 6
B: 12
C: 36
D: 3
答案：D
（ ）。
A: 《证券投资基金法》
B: 《基金信息披露编报规则》
C: 《基金信息披露管理办法》
D: 《基金上市规则》
答案：A
，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。
A: 30
B: 10
C: 90
D: 60
答案：C
，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。
A: 协调性原则
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 独立性原则
C: 专业性原则
D: 客观性原则
答案：A
22. 收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。
A: %
B: %
C: 2%
D: 1%
答案：B
23.(2017年)ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。
A: 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
B: 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
C: 侵占、挪用基金财产
D: 将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：B
,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件
B: 普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
C: 专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
D: 符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
答案：B
27.（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
A: 违约管理
B: 违规管理
C: 合规管理
D: 合格管理
答案：C
，负责（ ）。
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是（ ）。
A: 当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
B: 当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
C: 当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户
D: 当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益
答案：D
，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 二分之一
B: 三分之一
C: 四分之三
D: 三分之二
答案：A
31.(2016年)对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A: 3个月
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 30
C: 6个月
D: 10日
答案：C
（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：A
，应当经（ ）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
A: 中国证券业协会
B: 国务院证券监督管理机构
C: 证券交易所
D: 国务院
答案：B
（ ）。
A: 客观、准确、完整
B: 认真、诚信、完整、规范
C: 规范、诚信、创新、和谐
D: 独立、准确、客观
答案：C