文档介绍：XX年度银行内审工作总结
根据中支内审工作部署,二oo九年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案,分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审,将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督旺各职能部门建立的各项制度,注意内控制嫡度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范祚围,提升了评价层次。通过审计评价,共鸱发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄俞弱环节,一一列出,分析存在问题的原因慧,提出合理的防范措施和建议,并书面报俺告市中支和支行领导,督促各项内部控制必制度在全行得到严格落实。现将工作总结血如下:
积极开展内部审计调查工作
我蛸们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险泛点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对麓瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作簪规程执行情况的调查》。
今年8月份对旰支行集中采购管理情况进行了调查,发现荤一些管理上的欠缺和不规范的操作,提出愁了整改意见和建议。
今年11月份对支绦行外汇法规、内控制度和业务操作规程执煞行情况进行了调查,通过现场询问、调阅辆部分档案资料和观察临柜操作情况,基本椟了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况邈;从调查情况来看,瑞安支局能够较好地执行外汇法规,及时贯彻落实外汇政策,舢建立了比较健全的内控管理制度,业务授眙权分责明确。并能根据上级局的内控要求捅,结合自身特点,对各项内控制度予以细酥化补充,及时修订完善了各项外汇业务操啪作流程、外管股各岗位工作职责、外管股亠人员考核办法,建立了《内控督导检查办檬法》。但也发现了不少一问题,根据问题苒的不同性质提出整改建议,基本得到整改锆落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策,严格内部管理制度,悱规范业务操作。
今年我们通过审计调查ō,共发现了违规现象20余项,提出整改槿建议20条,大部分已得到整改落实,分敞别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中使支内审科。
积极开展审计发现问题“回雳头看”活动
在行长亲自督导下,我支行由内审牵头,认真组织开展了对XX年度
げ以来审计查出问题整改情况的检查,做足濒做细“亡羊补牢”工作,强化了整改落实撮,巩固了审计监督成效。
1、领导重视,强化整改意识。布置安排对XX年度以龠来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关