文档介绍：附件2:上海期货交易所铅套期保值交易管理办法(试行)第一章总则第一条为充分发挥期货市场套期保值功能,促进期货市场规范发展,根据《上海期货交易所交易规则》等有关规定,制定本办法。第二条铅套期保值交易头寸分为一般月份(本办法指合约挂牌至交割月前第二月最后一个交易日)套期保值交易头寸(以下简称“一般月份套期保值交易头寸”)与临近交割月份(本办法指交割月前第一月与交割月份)套期保值交易头寸(以下简称“临近交割月份套期保值交易头寸”)。会员或客户应当在申请获得一般月份套期保值交易头寸后才能申请临近交割月份套期保值交易头寸。第三条会员或客户在上海期货交易所(以下简称交易所)从事铅套期保值业务,应当遵守本办法。第二章一般月份套期保值交易头寸申请与审批第四条铅期货一般月份套期保值交易头寸实行审批制。一般月份套期保值交易分为一般月份买入套期保值交易与一般月份卖出套期保值交易。第五条需进行一般月份套期保值交易客户应当向其开户期货公司会员申报,由期货公司会员进行审核后,按本办法向交易所办理申报手续;非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。第六条申请一般月份套期保值交易头寸非期货公司会员或客户应当具备与套期保值交易品种相关生产经营资格。第七条申请一般月份套期保值交易头寸会员或客户,应当填写《上海期货交易所铅一般月份套期保值交易头寸申请(审批)表》,并向交易所提交下列证明材料:(一)企业营业执照副本复印件;(二)当年与上一年现货经营业绩;(三)企业套期保值交易方案(主要内容包括风险来源剖析、确定保值目标、明确交割或平仓数量);(四)交易所要求其他证明材料。第八条交易所对一般月份套期保值交易头寸申请,按主体资格是否符合,套期保值品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相适应进行审核,确定其一般月份套期保值交易头寸。一般月份套期保值交易头寸不超过其所提供一般月份套期保值证明材料中所申报数量。全年各合约月份一般月份套期保值交易头寸累计不超过其当年生产能力、当年生产计划或上一年度该商品经营数量。第三章临近交割月份套期保值交易头寸申请与审批第九条临近交割月份套期保值交易头寸实行审批制。临近交割月份套期保值交易分为临近交割月份买入套期保值交易与临近交割月份卖出套期保值交易。第十条需进行临近交割月份套期保值交易客户应当向其开户期货公司会员申报,由期货公司会员进行审核后,按本办法向交易所办理申报手续;非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。第十一条申请临近交割月份套期保值交易头寸会员或客户,应当填写《上海期货交易所铅临近交割月份套期保值交易头寸申请(审批)表》,并向交易所提交以下证明材料:企业性质生产企业上一年度生产计划书、本次保值头寸所对应现货仓单或拥有实物其他凭证(购销合同或发票)加工企业上一年度生产计划书、本次保值头寸所对应加工订单、卖出套保需提供本次保值头寸所对应现货仓单或拥有实物其他凭证(购销合同或发票),买入套保需提供本次保值头寸所对应购销计划(合同)证明材料贸易及其他企业卖出套保需提供本次保值头寸所对应现货仓单或拥有实物其他凭证(购销合同或发票),买入套保需提供本次保值头寸所对应购销计划(合同)证明材料除上述证明材料外,交易所在认为有必要情况下还可以要求会员或客户提供其他证明材料。第十二条对临近交割月份套期保值交易头寸申请,交易所将按