文档介绍：公司内控制度评价通知和公司内控制度评价报告
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部门和系统单位:
根据《集团公司关于做好内部控制评价工作的通知》要求, 公司2021年内部控制评价工作安排如下:
一、各单位内控评价领导部门负责人及联系人应参加3月6日下午2点通过钉钉软件进行的技术培训, 组号已在内控评价工作组公布。
, 各单位根据集团下发的模板对现有内控体系进行综合诊断, 填写内控评价试卷, 提供相关支持材料, 形成内控评价报告, 经本单位党委审核后, 于3月12日下班前上报公司监管部。内部控制评价试卷模板必须用office20__excel版本填写, 不能用其他版本或软件填写。
, 各单位领导部门应做好沟通协调工作, 确保信息及时、真实、完整。
由于工作时间紧, 任务重, 各单位主要领导要高度重视, 认真组织实施。要提高政治地位, 强化责任, 切实落实管理责任, 确保审计, 严格按照工作模板要求逐项进行内部控制评价, 以事实为依据, 如实记录评价结果, 客观反映企业内部控制情况, 并对评价报告的真实性、可靠性和全面性负责。集团公司将对直属单位内部控制评价的发展进行评价。
公司内部控制制度评价报告一、公司声明。
公司董事会有责任建立、完善和有效实施内部控制, 评价其有效性, 并如实披纶部控制评价报告。监事会监督董事会内部控制的建立和实施。管理者负责组织和领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会、董事、监事和高级管理人员保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理确保经营管理的合法性和合规性、资产的安全性、财务报告及相关信息的真实性和完整性, 提高经营的效率和有效性, 促进发展战略的实现。由于内部控制的固有局限性, 它只能为实现上述目标提供合理的保证。此外, 由于情况的变化, 内部控制可能会变得不适当, 或者对控制政策和程序的遵守程度会降低。根据内部控制的评价结果推测未来内部控制的有效性是有风险的。
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集团公司授权内部控制工作组负责内部控制评价的具体组织实施, 对纳入评价范围的高风险区域和单位进行评价。内部控制工作组负责组织内部控制评价。内控工作组负责现场测试。内部控制工作组向董事会和集团公司报告内部控制评价的进展情况。
职责分工决定内部控制评价的重大事项。
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纳入评价范围的主要业务和事项涵盖内部控制五要素的所有业务和管理事项, 包括:资金管理、资产管理、网络建设和维护管理、营销管理、人力资源管理、全面预算管理、合同管理、采购管理、财务报告等。纳入评估范围的业务和事项涵斧司经营管理的主要方面, 无重大遗漏。
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工作主要分为内部控制评价培训、初步准备阶段、现场测试阶段、总结评价结果并出具报告阶段、缺陷整改阶段和工作底稿归档阶段。
五、内部控制缺陷及其识别。
根据内部控制缺陷识别标准, 内部控制不存在重大