文档介绍：私募投资基金募集行为管理办法
第一章总则
第一条 为了规私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促
进私募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益， 根 据〈〈证券投资基金法》、〈〈私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简 称〈〈私募办法》）等法律法规的规定，制定本办法。
第二条私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格 并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构） 及其从业人员以非公开式向投资者募集资金的行为适用本办法。
在中国证券投资基金业协会（以下简称中的机构可以白行募集其设立的私募基金， 在中国证监会 注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构 （以 下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
其他任机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益） ，办
理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。
第三条基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适 用本办法。
本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集 服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募 基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的 机构。前述基金业务外包服务机构应当遵守中国基金业协会基金业务 外包服务相关管理办法。
第四条 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含 原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的白 律规则，恪守职业道德和行为规，应当参加后续执业培训。
第五条 中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国 基金业协会白律规则，对私募基金募集活动实施白律管理。
第二章一般规定
第六条 募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防利益冲突， 履行说明义务、反洗义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适 当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募 基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
第七条 私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司 章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售 机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担 的责任。
第八条 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以 书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金 销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合 同的附件。基金销售机构负责向投资者说明相关容。
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的容不一致的， 以 基金合同附件为准。
第九条任机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以私募
基金份额或其收益权为投资标的的金融产品， 或者将私募基金份额或 其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应 当确保投资者已知悉私募基金转让的条件。
投资者应当以书面式承诺其为白己购买私募基金， 任机构和个人 不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。
第十条募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息格保密。除法 律法规和白律规则另有规定的，不得对外披露。
第十一条 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募 基金募集业务相关的记录及其他相关资料， 保存期限白基金清算终止 之日起不得少于10年。
第十二条 募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募
集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、 向投资 者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等， 确保资金原路返还。
本办法所称私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的， 在投资者
资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管 资金账户之前，属于投资者的合法财产。
第十三条 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募 基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全
的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定， 对募集
结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划 转安全的连带责任。
取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同 一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。 符合前述情 形的机构应当建立完备的防火墙制度，防利益冲突。
本办法所称监督机构指中结算有限责任公司、 取得基金销
售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机 构。监督