文档介绍：私募基金制度
私募基金制度
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私募基金制度
私募基金制度文件
一、风险控制制度
二、内部控制制度
三、投资管理制度
四、信息表露制度
五、职工个人交易制度
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风险控制管理制度
第一章总则
第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，增强公司内部风险管理，规范投资行为，提升风险防备能力，有效防备和控制投资项目运作风险，依据《证券公司直接投资业务试点引导》等法律法例和公司制度的有关规定，特拟定本方法。
第二条股权投资业务是指派用自有资本对境内公司进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则
公司的风险控制应严格依照以下原则：
（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并浸透到决策、执行、督查、反应等各个环节；
（2）谨慎性原则：内部风险控制的核心是有效防备各样风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的成立要以防备风险、谨慎经营为出发点；
（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和威望性，并贯彻到业务的各详细环节；
（4）有效性原则：风险控制制度应当切合国家法律法例和看管部门的规章，拥有高度的威望性，成为全部职工严格恪守的行动指南；执行风险管理制度不可以存在任何例外，任何职工不得拥有超越制度或违犯规章的权利；
（5）合时性原则：应跟着国家法律法例、政策制度的变化，公司经营战略、经营目标、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，实时对风险控制制度进行相应改正和完美；
（6）防火墙原则：公司与关系公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资本、账户、经营管理等方面严格分别、互相独立，严格防备因风险传达及利益矛盾给公司带来的风险。
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第二章风险控制组织系统
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第四条风险控制组织系统
公司应依据股权投资业务流程微风险特色，将风险控制工作归入公司的风险控制系统之中。公司的风险控制系统共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
第五条各层级的风险控制职责
董事会职责：（ 1）审议赞同风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员构成，听取风险控制委员会的报告；（ 2）审议单笔投资额超出公司财富总数 30%，或许单调投资股权超出被投资公司总股本 40%的股权投资项目；
3）决定公司内部风险管理机构的设置；（ 4）法律法例或公司章程规定的其余职权。
董事会下设风险控制委员会，其职责包含：（ 1）组织拟定公司的风险管理基本制度；（ 2）对单笔投资额超出公司财富总数 30%，或许单调投资股权超出被投资公司总股本 40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审察；（ 3）督查和评估风险管理制度执行状况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。
投资决策委员会职责：对单笔投资额不超出公司财富总数的 30%，或许单调投资股权不超出被投资公司总股本的 40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。
风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包含：（ 1）独立于业务部展开风险控制、合规检查、督查评论等工作；（ 2）在项目决策过程中出具合规建议；（ 3）对投资协议进行审察；（ 4）在出现重要问题时实时向风险控制委员会报送有关专项报告。
业务部职责：详细负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有实时报告、反应项目投资过程中发现的风险隐患微风险问题的职责。一般状况下，项目组装备一名拥有项目公司所属行业有关背景的人员。
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第六条为成立健全内控体制，公司建立独立于项目组的后台管理和督查部门。
综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹办，以及有关会议资料的管理等。
财务部负责股权投资业务的财务核算和资本划拨，为股权投资项目分别设置账户、独