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私募基金运作管理办法
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定的概括内容是什么呢?下文我就为大家找来了证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定,接待阅读!
证券期货经营
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私募基金运作管理办法
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定的概括内容是什么呢?下文我就为大家找来了证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定,接待阅读!
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定
第一条为了进一步加强对证券期货经营机构私募资产管理业务的监管,模范市场行为,强化风险管控,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监视管理条例》《期货交易管理条例》《私募投资基金监视管理暂行手段》《证券公司客户资产管理业务管理手段》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点手段》《期货公司监视管理手段》和《期货公司资产管理业务试点手段》等法律法规,制定本规定。
其次条本规定所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。
第三条证券期货经营机构及相关销售机构不得违规销售资产管理筹划,不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为,包括但不限于以下情形:
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(一)资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等;
(二)资产管理筹划名称中含有"保本'字样;
(三)与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益;
(四)向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益;
(五)向非合格投资者销售资产管理筹划,明知投资者实质不符合合格投资者标准,仍予以销售确认,或者通过拆分转让资产管理筹划份额或其收益权、为投资者直接或间接供给短期借贷等方式,变相突破合格投资者标准;
(六)单一资产管理筹划的投资者人数超过200人,或者同一资产管理人为单一融资工程设立多个资产管理筹划,变相突破投资者人数限制;
(七)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传概括产品,但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象举行宣传推介的除外;
(八)销售资产管理筹划时,未真实、切实、完整地披露资产管理筹划交易布局、当事各方权利义务条款、收益调配内容、嘱托第三方机构供给服务、关联交易处境等信息;
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(九)资产管理筹划完成备案手续前参与股票公开或非公开发行;
(十)向投资者宣传资产管理筹划预期收益率;
(十一)浮夸或者片面宣传产品,浮夸或者片面宣传资产管理筹划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩,未充分透露产品风险,投资者认购资产管理筹划时未签订风险透露书和资产管理合同。
第四条证券期货经营机构设立布局化资产管理筹划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原那么,不得存在以下情形:
(一)直接或者间接对优先级份额认购者供给保本保收益安置,包括但不限于在布局化资产管理筹划合同中商定计提优先级份额收益、提前终止罚息、劣后级或第三方机构差额补足优先级收益、计提风险保证金补足优先级收益等;
(二)未对布局化资产管理筹划劣后级份额认购者的身份及风险承受才能举行充分适当的尽职调查;
(三)未在资产管理合同中充分披露和透露布局化设计及相应风险处境、收益调配处境、风控措施等信息;
(四)股票类、混合类布局化资产管理筹划的杠杆倍数超过1倍,固定收益类布局化资产管理筹划的杠杆倍数超过3倍,其他类布局化资产管理筹划的杠杆倍数超过2倍;
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(五)通过穿透核查布局化资产管理筹划投资标的,布局化资产管理筹划嵌套投资其他布局化金融产品劣后级份额;
(六)布局化资产管理筹划名称中未包含"布局化'或"分级'字样;
(七)布局化资产管理筹划的总资产占净资产的比例超过140%,非布局化集合资产管理筹划(即"一对多')的总资产占净资产的比例超过200%。
第五条证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得嘱托个人或不符合条件的第三方机构为其供给投资建议,管理人依法应当承受的职责不因嘱托而免除,不得存在以下情形:
(一)未建立或未有效执行第三方机构遴选机制,未按照规定流程选聘第三方机构;
(二)未签订相关嘱托协议,或未在资产管理合同及其它材料中明确披露第三方机构身份、未商定第三方机构职责以及未充