文档介绍：某银行内控自评价报告
根据*****要求,我行组织开展了2017年度内部控制自我评价工作,现将有关情况报告如下:
一、本年度内部控制评价工作的总体情况
(一)内部控制管理的主要措施及成效
2017年以来,我行各项工作紧密围绕构建“大风险、大内控”管理体系目标开展,积极培育“内控促发展,合规创价值”理念,内部控制各道防线职责更加明晰,制度体系和业务流程持续优化,信息系统管控能力日益提升,全面风险管理治理架构日趋完善,内部审计监督力度显著增强,内部控制水平进一步提高。
通过全行业务流程和管理模式优化调整,实现了“管办分离”,进一步完善了内控管理架构。各级机构与部门主要负责人为内部控制“第一责任人”,同时,在分支机构设立风险总监,协助推动风险管理工作,促进风险防范与业务经营的紧密结合;在营业部设立风险合规处,在总行各部门、各分支机构、
销售中心设立内控合规岗,确保风险管理和内部控制不留死角。通过“定岗定员定编”,将内控责任与管理权限、岗位责任有机结合,切实传导落实至各机构、各部门和各岗位,打造尽职履责、共同协作的内控责任机制。
下发了内控体系建设三年规划和内控框架手册,组织起草了个人业务标准化流程手册,推动内控制度框架体系建设和标准化建设;制定了《全面风险管理办法》、《操作风险管理办法》、《流动性风险管理办法》、《信息科技风险管理办法》、《业务连续性管理办法》、《重大风险和突发事件报告管理办法》、《员工从业禁止规定》、《员工行为排查办法》等15项基础制度,搭建了内部控制管理制度框架。
围绕“内控促发展,合规创价值”的基本理念,在全行范围内组织开展了“内控合规文化宣传活动”;围绕行领导“树立和深化全面风险管理理念”、“倡导风险防控文化、将业务做优做强”等要求,制定了全面落实方案,努力营造“全行讲风险、全员懂风险、全面管风险、全流程控制风险”的文化氛围。
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我行董事会及高管层高度重视数据质量管理和监管统计工作,在全行2017年至2017年发展规划中明确指出了数据质量管理目标,并在资源分配方面给予了充分支持。同时,以2017年监管检查发现问题整改和2017年“三定”工作为契机,逐步完善监管统计制度体系,加强监管统计团队建设,强化系统支持保障,提高数据标准化程度,加大数据报送审核及监管统计考核力度,促进了数据报送质量的进一步提升。建立了业务管理部门(各分支行)、归口管理部门、内控合规部门、审计部门四级数据质量监督、检查架构,为我行数据质量的提高奠定了坚实基础。
根据授权管理要求,强化授权管理并认真落实监管检查意见,完善了董事会对行长授权书及行长对管理人员授权书的规范文本并签署;根据我行实际情况调整了授权期限,并及时根据行内重大变化调整授权内容;适时开展授权检查,保证了总行各部门、各分支机构在授权框架下有序开展工作。在业务操作方面,通过系统管控和人工管控,实现了业务经办、复核、授权的有效分离,未发现超越授权行为。
银行内控工作情况总结报告2017-05-09 15:14 | #2楼
2012年以来我行坚持“从严治行”,高度重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对**支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控工作,为了实现经营目标,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下:
一、加强制度的梳理及学****br/>今年以来,我行先后对各条线的规章制度进行了梳理,针对新的文件变化,认真组织,做好相关政策的学****和指导,在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定,确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容,全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共-产-党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共-产-党纪律处分条例》等一系列规章制度的学****我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施
我行严格按照相关制度要求,在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中,责任到人,明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时,我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度,至今已完成轮岗3人,强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的