文档介绍：合规性评价管理制度
(WHNYLM/ZD-115-2015)
第一章总则
第一条为规范合规性评价管理,依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定,结合公司实际,制定本制度。
本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。
本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。
第四条合规性评价遵循以下原则:
(一)公平公正,全面开展;
(二)基于事实和数据而定。
第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿(以下简称各单位)。
第二章组织与职责
第六条党群工作部是合规性评价的主责部门,主要职责:
(一)负责法律法规及其他要求的获取、识别;
(二)负责编制年度合规性评价计划;
(三)明确合规性评价的方法;
(四)组织开展合规性评价工作;
(五)编制公司合规性评价报告;
第七条对评价的各单位不符合,各单位制定纠正措施和预防措施。
第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部,做为合规性评价的依据。
第三章合规性评价的方法
第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价;
第十条通过对文件和记录进行评审评价;
第十一条通过对现场、资料等的检查评价;
第十二条通过和有关人员面谈评价;
第十三条通过委托第三方评价;
第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价;
第十五条通过体系内部审核评价。
第四章合规性评价的依据
第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。
第十七条依据有关的监测数据:
(一) 环境监测报告;
(二)现场职业卫生监测报告;
(三)职业危害岗位体检报告;
(四)特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等;
(五) 其他。
第十八条依据日常监测的结果:
(一) 各部室日常相关的检查记录;
(二)物料、能源的统计记录;
(三)人员持证上岗的检查记录;
(四)固体废弃物的管理和处置记录;
(五)危险化学品的检查记录;
(六)委托第三方评价报告;
(七)事故、投诉的调查、处理报告;
(八)内部审核记录及审核报告;
(九)其他。
第十九条上级部门、地方政府日常的检查结果。
第五章合规性评价的时机
第二十条每年对法律法规和其他要求的遵循情况,进行一次综合性评价,间隔不得超过12个月。当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价。
第二十一条当发生适用法律法规标准的变化、政府主管部门执法检查提出整改或处罚、外界投诉、环境污染事故等特定情况时,应立即组织单独事项的合规性评价。
第六章合规性评价的实施
第二十二条每年定期组织开展一次合规性评价工作。
第二十三条合规性评价工作开展前要编制合规性评价计划,对评价目的、时间、形式和内容进行规定。
第二十四条本单位应开展对业务范围内所适用的法律、法规和其他要求遵循情况的评价,收集日常相关监测的信息。
第二十五条本单位应规范合规性评价过程产生的记录,对评价记录进行整理,审核确认其评价的准确性、充分性。
第二十六条本单位组织综合性合规性评价,汇总内审的结果,对照本单位危害因素、环境因素及适用法律、法规和其他要求的条款