文档介绍：该【期货从业资格之期货法律法规题库（研优卷） 】是由【小屁孩】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【期货从业资格之期货法律法规题库（研优卷） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。期货从业资格之期货法律法规题库(研优卷)第一部分单选题(50题)1、()统一保存。【答案】:C2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。【答案】:D3、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列表述正确的是()。,,,,应当视为按限价交易【答案】:A4、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,()。,,赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】:B5、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出。2015年6月,该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同,并从事了数笔期货交易。10月,该营业部与教育局签订补充协议,借入教育局的300万元进行期货自营。11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是()。,,合同可撤销,经期货公司确认,,合同可撤销,经市政府确认,,合同无效【答案】:A6、期货公司因()提供虚假信息误导客户下单,造成客户经济损失的,应当承担赔偿责任。【答案】:C7、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理,不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于()天。【答案】:D8、王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下()惩罚措施。,,,,暂停或者撤销任职资格【答案】:A9、甲是A期货公司的客户,经常委托李某下单。某日,甲要出差一个月,临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出,并和李某签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,李某判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌,李某只好按市价卖出止损,但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求李某赔偿损失。问此案件的性质是()。,,造成了甲的损失,,,应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】:D10、法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。【答案】:B11、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。【答案】:B12、期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。【答案】:D13、某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,,以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是()。,,,注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】:A14、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是()。,,,,总经理不得作为理事会理事【答案】:A15、甲是某期货公司客户。某日结算时,,期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金,期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是( ),【答案】:D16、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的()和独立。【答案】:A17、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格,下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是()。【答案】:A18、会员制期货交易所专门委员会由()设立。【答案】:A19、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()罚款。【答案】:C20、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。%%%%【答案】:A21、客户保证金不足时,下列说法中错误的是()。【答案】:C22、()。【答案】:C23、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,()向其销售相关产品或者提供相关服务。【答案】:A