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证券行业- 合规管理平台解决方案
蓝凌研究院. 战略客户部
2011年1月
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目录
证券公司合规经营背景分析(为什么做)
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合规经营解决方案(怎么做,合规理解)
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合规经营对证券公司的价值(做的价值)
证券公司合规经营背景分析
-由于特殊的市场地位和作用,证券业历来便为国家和企业所重视,近年来金融企业的重组、大型产业集团的进入、国际金融企业的逐步渗入,使得我国证券市场的竞争日益加剧,证券企业开始面临空前的压力。
-政策面的逐步放开、技术的不断发展和激烈的竞争形势,将大大激活企业的创新能力,使得新的业务品种、业务模式等不断涌现,证券市场的金融创新和业务变化速度日益加快。
-证券业存在的不规范和风险,加上以巴塞尔资本协议为代表的国际监管框架的普及,以及市场开放和混业经营所蕴含的风险和管理压力,使得监管层将不断提升监管要求、加大监管力度,以便让证券企业不断规范业务,提高自身的风险监控能力
竞争日益激烈
业务变化和创新加快
监管要求不断提高
证券公司合规经营分析
准备
情况
证券公司合规经营监管的相关配套规则即将出台,各券商已暂停相关业务等待规则出台,并趁机做好遗留问题的规范处理
您是否做好了快人一步的准备?
合规
要求
符合规定、具备条件的券商才能跟上监管机构的要求,秉着“成熟一家、推出一家”的原则,从2009年起券商将合规经营做为工作的重点
您能否在激烈的竞争中夺取先机呢?
系统
支持
依据证监会[2008]30号文件提出的要求,券商除了建立相关制度和流程外,还明确指出必须建立后台技术服务和业务保障系统。
您的业务支持系统满足需求吗?
目录
证券公司合规经营背景分析(为什么做)
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合规经营解决方案(怎么做,合规理解)
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合规经营对证券公司的价值(做的价值)
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合规经营的价值
合规创造价值
深化认识,完善制度体系,组织体系
加强内控,完善治理结构,量化风险
构建合规管理基础框架,树立合规理念,加强合规意识
优化过程控制,完善考核机制
提升品牌价值
规范业务发展
防范违规风险,提升公司业绩
完善后台支撑和保障系统
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目录
证券公司合规经营背景分析(为什么做)
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合规经营解决方案(怎么做,合规理解)
1
3
合规经营对证券公司的价值(做的价值)
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合规管理涵盖内容
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证券公司合规管理核心工作
合规经营业务监管
建立面向对监管部门可报告、对管理层可视、对合规部门可管、对业务部门可操作、对IT部门可控的管理工作过程与运营体系。
合规经营知识运营
建立高效的合规管理体系,实现合规管理工作科学化、流程化,实现合规管理工作的全覆盖和高效率,从而提升券商品牌价值,创造更有利的内外部环境,支撑公司长远健康发展。
合规经营文化建设
通过营造券商合规管理经营的文化底蕴和氛围,在券商持续推广并完善管理行为。
提升券商管理水平,增强券商品牌价值
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合规管理的四级管控组织体系
合规总监
合规部门
董事会
分公司
合规专员
子公司
合规专员
分支机构合规专员
业务部门
合规专员
在事前事中事后处理中,合规部门的介入,与风控、稽核部门介入的区别
权限与职责
权限与职责
合规总监是整个合规组织体系中的核心与关键,对内直接向董事会负责,对外向监管部门负责。