文档介绍：责任编辑:致中第期
·PANY&INDUSTRY 公司·行业
则和良好的执业标准(合称“法律、准体系上,负有不可推卸的责任。因此,
则和标准”)导致的法律和监管条例制要在相关法律法规中明确公司高层的
如的裁、财务或声誉损失的风险。合规责任,把合规的最后责任人体现
早在世纪年代,国际上一为公司的绝对高层,甚至可以明确规
何合些跨国银行就已经认识到合规风险管定出公司股东的合规责任。
理的重要性。自年开始,许多发
达国家和地区的监管机构先后出台了
建规三、建立和完善合规管理的相
有关银行业机构合规部门的规定。在关体制
任何市场,证券公司都需要避免运营
立管首先,合规总监的任职必须要经
中违规的行为合规管理不仅仅是履
。过地方证监局的许可,而且证券公司
行监督和检查的职能,更重要的是履
健理解聘合规总监时,也应有正当理由,并
行预防的职能
。将解聘的事实和理由在日内书面报
合规管理实质上是按照证券公司
全告公司住所地证监局。
的合规目标来定义的证券公司管理活
其次,当合规总监发现公司存在
动其基本作用是确保证券公司遵循
证。违法违规行为或合规风险隐患的时
各项相关法规政策和标准,控制合规
、候,不仅应当及时向公司章程规定的
风险,以保护证券公司的声誉,从而保
券内部机构报告,同时也要向公司住所
证证券公司实现最大的利益。它首先
地证监局报告。有关行为违反行业规
是证券公司的管理,是对公司合规风
范和自律规则的,还应当向有关自律
公险进行管理的过程,应当体现在证券
组织报告。这意味着合规总监实际上
公司管理的全过程中,涵盖证券公司
不仅要对公司股东负责,而且要直接
●
司王业务的各个方面在实际工作中,合规
。对监管部门负责
蕾。
管理就是确保证券公司的规章制度合
再次,证券公司应当保障合规总监
乎法律法规,确保证券公司内部规章
的独立性,保障合规总监能够充分行使
制度之间不相冲突并确保规章制度在
履行职责所必需的知情权和调查权。证
目前次贷危机引发的全球金融危证券公司得到严格执行
。券公司的股东董事和高级管理人员不
机,进一步提醒我们在进行资本市场创、
得违反规定的职责和程序,直接向合规
新的时候,必须合规经营,防范危机于二建立合规管理的重点在高层
、总监下达指令或者干涉其工作
未然年月日证监会颁布了。
。国际金融业合规实践表明,通过合总之,证券公司要加强风险管理
证券公司合规管理试行规定(以下简
《》规风险管理机制的构建,特别是公司内和经营,而有效管理风险的前提是把
称规定),要求在整个证券行业推行
《》部合规部门的组建,能够积极支持和协规范经营的理念深深植入业务发展的
合规管理体系,推行证券公司内部的主
助公司高层有效管理合规风