文档介绍：如何开展稽核调查工作
资产安全管理部
2009年6月23日
稽核调查的业务培训内容
调查对象
1、人人乐内部员工、促销员;
2、人人乐供应商;
调查内容
1、调查区域内的重大经营违规、重大损耗事故和廉政商业罪案。
2、资产安全管理团队内部清查。
3、对各部门进行程序控制检查。
4、协助区域处理突发事件。
调查程序
每一件公司调查都将严格按以下工作程序进行,不得违背
调查的方法
1、重新核查来自各种渠道的信息,并以系统的方式分析发生的事情、发生的时间、原因、及方式。
2、各种原因都会产生调查。如来自电脑的信息报告,各种观察、核查以往的资料或他人提供的信息。
3、调查的最终目的是提高员工的诚实性。
汇报原则
调查人员直属于资产安全管理部,其只向资产安全管理部负责负责管理人员汇报工作。不向其他任何部门、任何人汇报工作。调查行动过程中,只对调查行动负责人负责,对口汇报。
调查纪律
调查工作要有授权,调查人员对事物进行立案调查时,必须向其所在部门经理汇报。并经所在部门经理授权方可以进行调查工作。
调查保密协议:
调查人员在展开调查前须签定保密协议
调查人员工作守则
(1)讲事实
1、以客观事实为依据,而不是把认为、想象、听说的事和物当成证据。
2、任何结论都需要有事实作为基础,而不能主观臆造。
3、所持的证据都应是可证性、真实性、唯一性的统一体,不能有伪证、假证存在,必须经过检验和核实后方可使用。
(2)讲保密
1、任何不利调查顺利进行的谈话、聊天、行为都是不容许的。
2、注意自己的谈话对象包括:朋友、同事、其他部门的员工或主管,除了相关人事以外,在任何时候避免谈起你的调查内容。
3、保管好你的调查资料和相关文件、当事人档案,遗失或泄漏资料、文件、档案的内容可能会造成严重的后果。
(3)讲公正
任何调查都不可掺入个人的喜好厌恶或私人感情,对任何人都必须一视同仁、排除偏心、偏激或怜悯、感激等不利调查的情绪,必须公正无私地处理每个案件。在任何时候,我们都要记住:我们的工作是对事而不是针对某个人。
(4)讲方法
1、任何有利于调查快速、顺利解决,符合国家法律规定和公司政策的方法、行为都是我们所推举的。
2、方法应是原则性和灵活性的统一。个人特色和整体要求的结合。
(5)讲效率
1、任何调查都应立即进行不可拖延,争取用最短的时间圆满完成。
2、调查期间的其他任何工作都是必须放下,以保证调查的及时顺利的进行。
(6)讲完整
任何一个调查有始有终必须有一个完整的操纵,不可只着重于取证过程,也不可忽略收尾处理过程,任何一个环节都必须谨慎,不可马虎大意。
(7)讲合作
任何一个调查都不可能由一个人来完成,因此需要利用一切可以利用的机会去寻求帮助,以便迅速完成调查,从而避免浪费时间。
积极寻求帮助,即包括外部的合作也包括内部的互助
信息渠道的建设
信息线索在商业罪案调查中的巨大作用和地位已在实际的调查中凸显出来,为了净化公司营运过程的不正之凤,加大打击商业罪案的力度,以最小的成本获取最大的效果,因此加强信息渠道的建设也就成为当务之急。总结以往信息渠道建设的成功经验和不足,结合公司商业罪案发展的新苗头,特制定以下商业罪案调查信息渠道建设办法。
1、在集团资产安全管理总监的领导下,成立商业罪案调查小组,负责商业罪案的信息线索收集整理和商业罪案调查开展的具体工作。
2、建立专职信息收集队伍。根据以往ISU建设过程中的成功经验,继续发展和完善现有的ISU网络,充分调动ISU人员的积极性,加大对ISU成员的培训力度,提高他们收集信息的能力和提供情报信息的质量,提高打击商业罪案的准度与精度。
3、拓展兼职信息收集队伍。
①通过防损中心在日常的工作中发现能为我所用且个人交际能力较强的人从和他们的沟通中获取有价值的信息。
②对于那些爱发牢骚或觉得自己怀才不遇或觉得受到不公正待遇的员工那里获取信息。
③从其它职能部门(如财务、人事等)的交往沟通过程中获取有价值的信息。
4、提高全员的信息收集意识和技能。商业罪案调查人员借助防损中心的大平台,在日常调查和重点调查之余开展培训和教育,使收集信息的人员扩展到全员。
5、建立和完善信息情报传递途径。除利用原有的电话、信件等,充分利用现代科技手段(短信、Emial等)及时快捷的传递情报信息,使商业罪案在第一时间内得到打击,为公司避免更大的损失。
6、从其它途径获取信息。
①对已辞职人员可以采用电话沟通或组织活动等方式获取信息。
②对供应商发放卡片,卡上列有投诉等的联系方式,方便其投诉,同时也利于我
信息的收集。
③流览内外网人人乐论坛,从中收集和挖掘有价值的信息线索。
1、投诉登记
关于投诉电话
当有投诉电话时,应请当时在办公室的最高级别的资产安全管理部成员或专业调查负责人员接听;
应对投诉电话进行录音;