文档介绍：该【专项债发行顾问协议 】是由【静赏芳雅】上传分享，文档一共【5】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【专项债发行顾问协议 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专项债发行顾问协议第一篇范文:合同编号:__________专项债发行顾问协议甲方(发行方):________________乙方(顾问方):________________鉴于甲方拟发行专项债券,为保障甲方利益,提高专项债券发行的效率和成功率,甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则,经友好协商,就以下内容达成一致,特订立本协议。一、“专项债”指甲方根据国家相关法律法规及政策规定,为筹集特定项目资金而发行的债券。“发行顾问”指甲方委托乙方为其提供专项债发行相关服务的专业机构。“发行期”指甲方专项债发行的时间期限。二、,应提供以下服务:(1)协助甲方制定专项债发行方案,包括发行规模、期限、利率、还款方式等;(2)协助甲方进行发行前的尽职调查,确保发行方案的合法、合规性;(3)协助甲方编制发行文件,包括发行说明书、募集说明书等;(4)协助甲方进行发行申报,包括向监管部门提交相关材料;(5)协助甲方进行发行过程中的信息披露、投资者关系维护等工作;(6)提供与专项债发行相关的其他专业服务。三、。四、:(1)签订本协议后,甲方支付乙方发行顾问服务预付款人民币【】元;(2)专项债发行成功后,甲方支付乙方发行顾问服务尾款人民币【】元。五、、技术秘密、市场信息等保密信息予以保密,未经对方书面同意,不得向第三方披露。六、,导致对方损失,违约方应承担相应的违约责任,赔偿对方因此遭受的损失。七、,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。八、附件附件一:发行方案附件二:尽职调查报告附件三:发行文件清单附件四:其他相关文件九、,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。甲方(发行方):________________乙方(顾问方):________________签署日期:【年】年【月】月【日】日第二篇范文:第三方主体+甲方权益主导专项债发行顾问协议甲方(发行方):________________乙方(顾问方):________________丙方(第三方主体):________________鉴于甲方拟发行专项债券,为确保债券发行的顺利进行及甲方权益的最大化,甲方委托乙方作为发行顾问,同时引入丙方作为监督协调方,三方本着平等、自愿、公平、诚信的原则,经友好协商,就以下内容达成一致,特订立本协议。一、“专项债”指甲方根据国家相关法律法规及政策规定,为筹集特定项目资金而发行的债券。“发行顾问”指甲方委托乙方为其提供专项债发行相关服务的专业机构。“第三方主体”指甲方引入的监督协调方,负责监督乙方服务的质量和效率,确保甲方权益的实现。“发行期”指甲方专项债发行的时间期限。二、,应提供以下服务:(1)协助甲方制定专项债发行方案,包括发行规模、期限、利率、还款方式等;(2)协助甲方进行发行前的尽职调查,确保发行方案的合法、合规性;(3)协助甲方编制发行文件,包括发行说明书、募集说明书等;(4)协助甲方进行发行申报,包括向监管部门提交相关材料;(5)协助甲方进行发行过程中的信息披露、投资者关系维护等工作;(6)提供与专项债发行相关的其他专业服务。,应承担以下责任:(1)监督乙方的服务质量和效率,确保乙方按照本协议约定提供服务;(2)对乙方的服务成果进行评估,确保其符合甲方的利益和要求;(3)协调甲乙双方在发行过程中可能出现的争议,维护甲方的合法权益;(4)对发行过程中的关键环节进行监督,确保发行活动符合法律法规和本协议约定。三、,维护甲方的合法权益。,确保发行方案的优化和执行的有效性。,确保乙方服务的质量和效率。,有权根据乙方的服务质量和丙方的监督结果,对乙方的服务费用进行调整。四、,导致甲方损失,乙方应承担相应的违约责任,赔偿甲方因此遭受的损失。,包括但不限于泄露甲方商业秘密、违反发行方案等。,不得将本协议项下的任何权利和义务转让给第三方。五、:(1)签订本协议后,甲方支付乙方发行顾问服务预付款人民币【】元;(2)专项债发行成功后,甲方支付乙方发行顾问服务尾款人民币【】元。:(1)签订本协议后,甲方支付丙方监督协调服务预付款人民币【】元;(2)专项债发行成功后,甲方支付丙方监督协调服务尾款人民币【】元。六、、技术秘密、市场信息等保密信息予以保密,未经对方书面同意,不得向第三方披露。七、,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。八、,有助于确保乙方服务的质量和效率,保障甲方的合法权益,提升专项债发行的成功率。,本协议的制定和执行以甲方的权益为主导,确保甲方在发行过程中的主导地位,维护甲方的核心利益。,甲方、乙方和丙方形成了紧密的合作关系,共同确保专项债发行的顺利进行,实现甲方资金筹集的目标。九、附件附件一:发行方案附件二:尽职调查报告附件三:发行文件清单附件四:其他相关文件十、,甲、乙、丙三方各执一份,具有同等法律效力。甲方(发行方):________________乙方(顾问方):________________丙方(第三方主体):________________签署日期:【年】年【月】月【日】日第三篇范文:第三方主体+乙方权益主导项目融资财务顾问协议甲方(项目方):________________乙方(财务顾问方):________________丙方(第三方主体):________________鉴于甲方拟实施某项目并进行融资,为确保融资活动的顺利进行及乙方权益的最大化,甲方委托乙方作为财务顾问,同时引入丙方作为监督协调方,三方本着平等、自愿、公平、诚信的原则,经友好协商,就以下内容达成一致,特订立本协议。一、“项目”指甲方拟实施的具体投资建设项目。“财务顾问”指甲方委托乙方为其提供项目融资相关服务的专业机构。“第三方主体”指甲方引入的监督协调方,负责监督乙方服务的质量和效率,确保乙方权益的实现。“融资期”指甲方项目融资的时间期限。二、,应提供以下服务:(1)协助甲方制定项目融资方案,包括融资规模、期限、利率、还款方式等;(2)协助甲方进行融资前的财务尽职调查,确保融资方案的财务可行性和合规性;(3)协助甲方编制融资文件,包括商业计划书、财务预测模型等;(4)协助甲方进行融资申报,包括向金融机构或资本市场提交相关材料;(5)协助甲方进行融资过程中的投资者关系维护、融资谈判等工作;(6)提供与项目融资相关的其他专业服务。,应承担以下责任:(1)监督乙方的服务质量和效率,确保乙方按照本协议约定提供服务;(2)对乙方的服务成果进行评估,确保其符合乙方的利益和要求;(3)协调甲乙双方在融资过程中可能出现的争议,维护乙方的合法权益;(4)对融资过程中的关键环节进行监督,确保融资活动符合法律法规和本协议约定。三、,维护乙方的合法权益。,确保融资方案的优化和执行的有效性。,确保甲方的履约行为符合本协议的约定。,有权根据甲方的履约情况和丙方的监督结果,对乙方的服务费用进行调整。四、,导致乙方损失,甲方应承担相应的违约责任,赔偿乙方因此遭受的损失。,包括但不限于违反融资方案、延迟支付服务费用等。,不得将本协议项下的任何权利和义务转让给第三方。五、:(1)签订本协议后,甲方支付乙方财务顾问服务预付款人民币【】元;(2)项目融资成功后,甲方支付乙方财务顾问服务尾款人民币【】元。:(1)签订本协议后,甲方支付丙方监督协调服务预付款人民币【】元;(2)项目融资成功后,甲方支付丙方监督协调服务尾款人民币【】元。六、、技术秘密、市场信息等保密信息予以保密,未经对方书面同意,不得向第三方披露。七、,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。八、,旨在确保乙方在项目融资过程中的专业服务得到充分尊重和合理回报,激励乙方为甲方提供更高质量的服务。,本协议强化了乙方的核心地位,有助于构建更加稳定和高效的融资顾问服务关系。,进一步促进乙方业务的健康发展。九、附件附件一:项目融资方案附件二:财务尽职调查报告附件三:融资文件清单附件四:其他相关文件十、,甲、乙、丙三方各执一份,具有同等法律效力。甲方(项目方):________________乙方(财务顾问方):________________丙方(第三方主体):________________签署日期:【年】年【月】月【日】日第四篇范文:合同相关注意事项在合同订立、签订及实施过程中,以下注意事项对于保障各方权益、确保合同的有效性和执行力至关重要:一、:各方在合同订立前应充分沟通,明确各方的需求、目标和期望,确保合同内容能够全面反映各方意图。:各方应确保合同内容符合国家相关法律法规的规定,避免因违法而导致合同无效或产生不必要的法律风险。:各方在合同订立前应进行充分的尽职调查,了解对方的经济实力、信誉状况、履约能力等,以确保合作的可行性。二、:合同中的条款应表述清晰、准确,避免使用模糊或引起误解的词语,确保各方对条款的理解一致。:合同中应明确各方的权利和义务,特别是对于核心条款,如服务内容、费用支付、违约责任等,应详细规定。:合同附件应完备,包括但不限于项目方案、尽职调查报告等,确保合同的完整性。:合同应由各方法定代表人或授权代表签字,并加盖公章,以确认合同的法律效力。三、:各方应按照合同约定履行义务,并相互监督对方的履约情况,确保合同条款得到有效执行。:在合同履行过程中,如出现争议,各方应首先通过友好协商解决,避免争议升级。:如因特殊情况需要变更合同内容,各方应协商一致,并签订书面变更协议,确保合同的变更合法有效。:各方应严格遵守保密条款,确保在合同履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密等不被泄露。:在合同解除或终止时,各方应按照合同约定处理相关事宜,包括但不限于费用的结算、遗留问题的解决等。