文档介绍：第一条
第二条
第三条
第四条
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、)、
第五条
第六条
中文天地出版传媒股份有限公司
募集资金管理制度
(经公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过)
第一章
总则
为了规范中文天地出版传媒股份有限公司(以下简称“公司”)募集
资金的管理和运用,提高募集资金使用效率,最大程度地保障投资者的利益,依
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管
理办法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》《上海证券
交易所上市公司募集资金管理规定》等国家有关法律、法规和《中文天地出版传
媒股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定,结合公司实际情况,特
制定本制度。
本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括但不限于配
股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公
开发行证券向投资者募集的资金,但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
公司董事会根据有关法律、法规、《上市规则》以及《公司章程》
的规定披露募集资金使用情况。
违反国家法律、法规、《公司章程》以及本制度的规定使用募集资
金,致使公司遭受损失(包括经济损失和名誉损失的),应视具体情况,给予相
关责任人处分;必要时,相关责任人应承担相应民事赔偿责任。
第二章
募集资金的存放及使用管理
募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具有证券从业资格
的会计师事务所出具验资报告,并应由董事会按照发行申请文件所承诺的募集资
金使用计划,组织募集资金的使用工作。
公司应采取在商业银行设立募集资金专用账户(以下简称“募集资
金专户”)的方式对募集资金实行集中存放和集中管理。公司设立募集资金专户
事宜由公司董事会批准。公司认为募集资金的数额较大且根据投资项目的信贷安
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第七条
第八条
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第十条
排确有必要在一家以上商业银行开设专用账户的,经董事会批准可以在一家以上
商业银行开设专用账户。
所有的募集资金(包括尚未投入使用的资金、按计划分批投入暂时闲置的资
金、项目剩余资金等)均必须存放在专用账户,以确保募集资金的安全。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
公司资产财务部为公司筹集资金的管理部门。公司募集资金在具体
存放时应该遵照以下规定执行:
(一)公司在募集资金到位后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签
订三方监管协议,并于协议签署后2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。
该协议至少应当包括以下内容:
1、公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户;
2、商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单,并抄送保荐人;
3、公司一次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且
达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的
20%的,公司资产财务部应当及时通知保荐人;
4、保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料;
5、公司、商业银行、保荐人的违约责任。
(二)协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的,公
司自协议终止之日起2周内与相关当事人签订新的协议,并在新的协议签署后2
个交易日内报上海证券交易所备案并公告。
公司