文档介绍：公路管理处廉政风险防控手册说明
一、为切实加强公路工程建设领域廉政建设,明晰廉政风险,抓好风险防控,杜绝隐患发生特编制本手册。
二、本手册以图表形式汇编了公路建养管整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了建养管等各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体,力图简洁明了,便于使用。
三、根据廉政风险危害和影响程度,将风险划分为四个等级,用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示,未标示的,为一般风险。
参见以下范例:
▲▲采用不正当手段,选择与其有利益(利害)关系的单位。
四、针对防控措施,根据措施的力度、效果和关注度,用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示,未标示的,为一般常规措施。
参见以下范例:
★★公开招标选择承担单位,确定研究费用。
五、因公路工程建设具有单一性,工作流程各有不同,本手册不
作为工程建设的合同管理范畴。
六、处机关各部门及各直属各单位在使用中应根据建养管工作具体实际,结合市处惩防体系制度汇编之《反腐倡廉制度汇编》(2010年10月印发)、《公路日常管理制度汇编》(2011年2月印发)参照执行,不断推进源头防控,努力完善建养管各领域廉政建设工作机制,建设高效、阳光、优质公路。
七、实际使用中发现的问题请及时反馈处党政办
公路基础设施建设项目流程图、廉政风险点及
防控措施一览表
一、公路基础设施建设项目总流程图
1、项目建议书、工可
前
期
工
作
阶
段
2、勘察、设计
3、征地、拆迁
4、招标、投标
5、分包管理
6、质量控制
建设实施
阶
段
7、安全管理
8、计量管理
9、设计变更及索赔管理
10、项目资金管理
11、交工验收
交竣工验收
阶
段
12、竣工决算审计、缺陷
责任期
13、竣工验收
二、公路基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施
1、项目建议书、工可工作
1)流程图
省、市公路主管部门根据
规划提出开展项目预工可
选择承担单位
签订项目建议书研究
委托合同
承担单位开展项目
建议书研究
承担单位提交项目
建议书报告
公路主管部门审查
向行政审批主管部门提交项
目建议书报告,申请批复
2)廉政风险点及防控措施一览表
项目建议书、工可工作
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
1
项
目
建
议
书
、
工
可
选
择
承
担
单
位
负责前期工作的业务部门人员
▲▲1、采用不正当手段,选择与其有利益(利害)关系的单位;
▲2、为谋私利,对研究费用审批不严。
★★★坚持实事求是和公开、公平、公正原则,选择有资质单位编制项目建议书,确定研究费用。
负责前期工作的业务部门
主管
部门
审查
负责前期工作的业务部门人员
▲▲默认、故意纵容承接单位在开展编制项目建议书过程中,恶意增加不合理工程规模;研究深度不足,研究成果存在重大缺陷等风险。
★★建立项目建议书、工可研究咨询、审查制度。
2、勘察设计工作
1)流程图
确定勘察设计及
咨询单位
签订勘察设计合同
工程勘察设计
设计文件审查
设计文件修改
正式出版设计文件
交通运输主管部门
审批
2)廉政风险点及防控措施一览表
勘察设计工作
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
2
勘
察
设
计
确
定
勘
察
设
计
及
咨
询
单
位
建设单位设计管理部门人员和招标部门人员
▲1、选择不符合资质条件的勘察设计单位。
1、严格执行勘察设计资质管理规定,将委托情况向建设单位主管部门备案;
★★2、制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。
建设单位设计管理部门和招标部门
▲▲▲2、有意肢解、缩小工程规模规避招标,直接签订设计委托合同。
★★1、实行勘察设计公开招标;
2、建立招标公示及社会监督平台。
建设单位招标部门
3、相关部门进行跟踪检查。
行政监督部门
▲▲3、有意肢解招标标段,暗中为与其有利益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。
★★1、标段划分实行多部门把关,集体研究决策。
建设单位设计管理部门
2、制定统一的勘察设计招标文件范本,对一般工程项目不应过度提高资质要求。
行政监督部门
工
程
勘
察
设
计
建设单位设计管理部门人员
▲▲1、通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。
★★1