文档介绍：融资融券业务第二次现场测试题(A)
营业部名称: 员工姓名:
得分:
单项选择题,以下各题中有一个正确答案,每题1分,正确得1分,未答或错误得0分,共100分。
“融券”是指客户向证券公司借入什么(B)?
股票
上市证券
债券
基金
“融资”是指客户向证券公司借入什么(D)?
基金
债券
股票
资金
融资融券交易与普通证券交易不同的有( B)
投资者从事融资融券交易时,可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券;从事普通证券交易时,只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
投资者从事普通证券交易时,风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时,如不能按时足额偿还资金或证券,会给证券公司带来风险
投资者从事普通证券交易,可以向证券公司借入资金买入证券,也可以向证券公司借入证券卖出
融资融券交易与普通证券交易相比,投资者可以通过向证券公司融资融券,扩大交易筹码,因此投资者的收益也一定会加大
融资融券业务试点期间,券商可以将以下证券融给客户(C)。
券商其他客户的证券
券商自有的证券和基金公司提供的证券
券商自有的证券
券商自有的证券和金融公司提供的证券
客户融资买入时,其交收资金来自(D)
客户普通资金账户
客户信用资金账户
公司自营账户
融资专用资金账户
如客户融券卖出证券后该证券价格上涨了20%,此时客户了结该笔融券交易,则相对于本次交易客户:(B)
盈利
亏损
持平
不确定
以下关于融资融券的说法错误的是:(C)
融资买入证券上涨时,融资交易的收益是无限的
融资买入证券下跌时,融资交易的亏损是有限的
融券卖出证券上涨时,融券交易的亏损是有限的
融券卖出证券下跌时,融券交易的收益是有限的
客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为(A)。
信托财产
交易所财产
证券公司财产
登记结算公司财产
融资融券业务涉及的基本法律关系有(A):
委托买卖关系、借贷关系以及因借贷产生的债权债务的担保关系
委托买卖关系
因借贷产生的债权债务的担保关系
借贷关系
客户享有信托财产的:(C)
担保权
处分权
收益权
分配权
在客户信用账户权益处置时,以下优先级别最高的是:( D )
客户权益
财产保全
强制执行
公司债权
证券公司不得向下列(C )客户融资融券
交易结算资金已纳入第三方存管
具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
有重大违约记录
已在该证券公司从事证券交易二年以上
下列哪个条件不是公司参与融资融券业务客户的基本条件:(D)
客户在公司证券资产达50万或50万以上
非交易所重点监控对象
开户时间达18个月或18个月以上
最近一年盈利
客户提交融资融券业务申请前,营业部不需要对以下资料进行审核:(C)
客户账户是否为合格账户
客户风险承受能力是否在中等或中等以上
客户是否为中长线投资者
客户在公司账户资产无权益瑕疵
以下哪些材料需要客户提供外部资信证明文件才能予以采信:(D)
客户银行存款
客户收入状况
客户黄金资产
以上都是
公司(B)负责客户信用评级
融资融券业务部
风险管理部
经管委业务管理部
运营管理部
客户授信额度不得高于(D)
客户申请额度
营业部建议额度
评级对应