文档介绍：金岭煤矿风险控制管理制度
总则
       第一条  为规范郑州磴槽企业集团金岭煤业有限公司(以下简称“公司”)的风险管理,建立规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力,保证公司安全稳健运行,提高经营管理水平,制定本制度。 
       第二条  本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证: 
        。 
        。 
        。 
        ,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。 
      第四条  按照公司目标的不同对风险进行分类,公司风险分为:战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。 
       :没有制定或制定的战略决策不正确,影响战略目标实现的负面因素。 
       :经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素。 
       :包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 
        (1)财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告,没有按规定披露相关信息,导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 
        (2 )资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制度,导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 
        (3)舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 
       :没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。 
第五条  按风险能否为公司带来盈利机会,风险可分为纯粹风险和机会风险。
 
        
第六条  按照风险的影响程度,风险分为一般风险和重要风险。 
 第七条  公司业务管理部门在风险、控制管理方面的主要职责: 
       ,根据业务分工,配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险,确定风险反应方案。  
       ,按照公司确定的控制设计方法和描述工具,设计并记录相关控制,根据风险管理的要求,修改完善控制设计。包括:建立控制管理制度,按照规定的方法和工具描述业务流程,编制风险控制文档和程序文件等。  
       ,监督控制制度的实施情况,发现、收集、分析控制缺陷,提出控制缺陷改进意见并予以实施。对于重大缺陷和实质性漏洞,除向部门分管领导汇报情况外,还应向公司内控项目组反馈情况,以便公司内控项目组监控内部控制体系的运行情况。  
       、处理。 
        第八条  广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内部、外部初始信息,包括历史数据和未来预测,应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。 
第九条  在战略风险方面,广泛收集国内外公司战略风险失控导致公