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上海期货交易所钢材
交割商品注册管理规定
第一章总则
第一条为了加强对期货交割商品的管理,维护期货交易各方的合法权益,根据《上海期货交易所交易规则》及其有关规定,制定本办法。
第二条交易所、会员、客户、注册生产企业、质量检验机构,必须遵守本办法。
第二章商品注册
第三条申请注册的条件
(一)申请注册企业必须是国内相关商品的生产企业。
(二)申请注册商品的年产量达到规定要求,商品质量符合现行的国家或国际标准,生产工艺符合国家的产业政策。交易所可根据市场情况,随时调整申请注册商品的年产量等控制指标。
(三)申请注册商品在现货市场上占有相当份额,企业有相当的知名度和信誉度。
(四)申请注册商品有国家有关部门颁发的商标注册证。
(五)本交易所一家以上(含一家)会员的推荐。
(六)交易所要求的其他条件。
第四条申请商品注册的企业必须提供以下资料:
(一)企业注册申请报告
(二)承诺书(见附件一)
(三)《上海期货交易所螺纹钢注册登记表》或《上海期货交易所线材注册登记表》(见附件二、附件三)
(四)企业营业执照、税务登记证复印件
(五)商标注册证复印件
(六)企业股东及股份情况
(七)立项批复、生产许可证、环保验收合格文件
(八)商品质量管理措施文件
1、主要质量管理文件
(质量手册、程序文件、作业指导书目录清单)
2、内控标准
3、主要原副材料检验项目
4、成品质量检验项目(检验能力)
5、主要检验设备(名称、型号、数量)
(九)权威质量检验机构签发的最近一期的商品质量分析报告
(十)企业近三个月的商品质量分析报告
(十一)企业最近签发的产品质量证明书复印件
(质量证明书上应有生产日期,该日期与实物标牌上的日期必须保持一致)
(十二)生产工艺流程图(两种以上生产工艺的,应分别说明)
(十三)相关生产设备介绍(规格、参数、数量等)
(十四)反映申请注册商品的外观、标识和包装情况的实物彩照若干
(十五)反映企业主要生产设备设施、生产厂房的彩照若干(两个以上生产地址的,应分别说明)
(十六)经审计的上一年度的企业财务会计报告
(十七)本所一家以上(含一家)会员单位的商品注册推荐书。(推荐会员有责任确保申请资料的准确性、完整性,以及申请者的可靠性及能力。)
(十八)在其他交易所或市场的注册资料
(十九)交易所要求的其他文件
第五条审批程序
(一)交易所预审
交易所对申请注册企业提供的书面资料进行预审。预审合格的,才有资格进行质量监测检查。
(二)质量监测检查
(1)按照《上海期货交易所钢材注册质量监测检查提纲》的要求(见附件四,暂定),由本所指定的质量检验机构及相关人员到申请注册企业实地检查。
(2)质量监测检查主要内容为质量管理体系、商品的物理化学性能、商品的表面质量、尺寸、外形、包装、重量、计量以及工艺流程等方面的情况。
(3)质量检验机构应做好详细的检查记录,并提供完整的质检报告。
(三)交易所审批
交易所将根据注册申报资料、商品质量监测检查情况,决定是否给予商品注册。一旦注册批准,交易所将函告申请注册企业、全体会员、指定交割仓库。
第六条申请注册者应承担的费用:
(一)商品注册费
螺纹钢:10万元(人民币)
线材: 10万元(人民币)
螺纹钢+线材: 15万元(人民币)
(二)商品质量监测检查费
螺纹钢:3万元(人民币)
线材:2万元(人民币)
螺纹钢+线材:4万元(人民币)
交易所可根据实际情况,调整有关费用。商品注册费必须在注册批复前交纳。
第三章日常抽检和年度抽检
第七条为保证交割商品的质量,交易所对注册牌号商品实行日常抽检和年度抽检。
(一)日常抽检。交易所随时对存放在各指定交割仓库内的交割商品质量进行抽检。
(二)年度抽检。交易所委托指定质量检验机构对注册商品每年进行一次质量抽检。
(三)抽检费用由注册企业承担。
(四)交易所将根据抽检、年检情况,向有关企业发出整改通知。整改情况将作为注册商品调整的依据之一。
第四章注册资格的暂停、取消及其他
第八条注册商品发生以下情况的,交易所可分别采取暂停、取消注册资格的处理。
(一)企业分立、合并、更名、变更公司形式;
(二)商品注册商标转让;
(三)企业解散、破产;
(四)商品抽检、年检不合格,整改后商品质量仍未达标;
(五)用户质量投诉较多,商品质量检验结果不合格;
(六)生产经营不正常,年产量未达到交易所公布的要求并且未向交易所说明情况;
(七)企业未按规定向交易所通报生产、经营方面的重大变动;
(八)交易所认定的其他情况。
发生上述(一)、(二)情况的,须重新办理注册手续。
第九条交割过程中发生交割商品质量纠纷时,注册生