安徽省2017年上半年基金从业资格：基金监管试题.docx

文档介绍：安徽省2017年上半年基金从业资格:基金监管试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。




2、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____
A:服务性
B:专业性
C:持续性
D:适用性
3、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是__。
:30~11:30、13:00~15:00
:15~9:25
:57~15:00
:30~11:30、13:00~15:00
4、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__的原则。




5、关于基金份额持有人权利,下列描述正确的是__。
,而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有

,所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息

6、证券投资基金的市场营销,应从__的角度出发。
A
.营销产品



7、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括__。

、赎回



8、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列说法不正确的是__。
%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金
%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金
%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金
%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
9、目前,对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时,代扣代缴20%的个人所得税。




10、根据《证券投资基金法》,会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。




11、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。