文档介绍：1、投资银行接受客户委托买卖证券,此时其身份是(    )。
A做市商   
B承销商 
C经纪商  
D自营商
A B C D
标准答案: C显示答案
答案解析: 经纪商:接受客户委托买卖证券;自营商:以自已名义买卖证券;做市商:以做市商身份买卖证券,以维持价格稳定。
2、投资银行是指作为资本市场的直接金融机构的金融企业,这是投资银行( )上的定义。
A. 机构层次   
 
  
D. 学科层次
A B C D
标准答案: A显示答案
答案解析: 机构层次:是指作为资本市场的直接金融机构的金融企业;行业层次:投资银行的整个行业;业务层次:投资银行所经营的业务;学科层次:关于投资银行的理论和实务的学科。
3、投行的功能包括(  )
E产业集中的促进者
A B C D E
标准答案: A,B,C,E显示答案
答案解析: 期限中介从属于资金供求媒介。
1、投资银行最本源、最基础的业务是(    )。
  
     
A B C D
标准答案: B显示答案
答案解析: 所有选项都是投行的业务,但是只有发行与承销是本源业务。
2、我国新股发行监管制度的发展方向是()
B. 实现市场化程度较高的通道制
C. 实现市场化程度较高的保荐制
D. 实现市场化程度较高的额度管理制
A B C D
标准答案: A显示答案中级经济师QQ群:328111712 环球+优路权威押题课程联系QQ:904780902
答案解析: 实现市场化程度较高的注册制是我国新股发行监管制度的发展方向。额度管理是行政审批制,通道制与保荐制是核准制。
3、关于证券经纪业务描述正确的是()
A B C D
标准答案: C显示答案
答案解析: 个人投资者只能开设一个账户,债券户只能买卖债券,投行利用保证金账户进行信用经纪业务。
4、连续竞价价格决定原则是()
A B C D
标准答案: A显示答案
答案解析: 竞价包括集合竞价和连续竞价。我国开盘价是集合竞价(9:15-9:25),其余连续竞价。连续竞价:最高买进申报和最低卖出申报相同。
5、关于并购描述正确的是()
A B C D
标准答案: C显示答案
答案解析: 恶意收购又称为黑衣骑士,大多采用要约收购方式。用股票交换股票称为交换发盘。
6、目前凭证式国债采取()方式发行
A B C D
标准答案: B显示答案
答案解析: 国债发行:凭证式,承购包销;