文档介绍：附件3
能源中心仿真测试客户开户业务说明
为了各期货公司更好地进行系统仿真测试,对测试环境中客户开户相关事宜和常见问题进行统一说明,由于业务指引仍在起草,以下内容最终以监控中心指引为准。
一、境内客户开户
境内客户只能通过期货公司进行开户,流程与原有开户流程基本相同,测试系统中已将上期所的原有的所有客户名称统一改为以下命名方式:境内客户名称为“油(客户号)”。请注意,其中客户号是该客户在上期所的8位交易编码,“(”是全角括号。
在开立新账户时请期货公司尽量不要录入客户的真实身份信息,若填写的客户证件号是真实的,客户名称则尽量另拟。
二、境外客户开户
此次测试涉及3种境外客户开户模式,具体请见下表:
开户机构包括期货公司、境外特殊经纪参与者(以下简称境外经纪)和境外中介机构,在仿真测试阶段,由期货公司扮演境外经纪、境外中介机构的角色进行开户测试。
开户模式
客户信息录入
开户机构
期货公司直接代理模式
期货公司
境外特殊经纪参与者代理模式
境外经纪
境外中介机构委托代理模式
境外中介机构
期货公司/境外经纪
(一)期货公司直接代理
登录账户等信息请参见技术文档,开户具体流程如下:
,进入逐一录入开户页面,客户地域选择“港澳台”或“境外”,开户模式选择“境内期货公司直接代理境外投资者模式”,并录入客户信息。
图1 选择客户地域和开户模式
,上传客户影像资料(相关事宜参见后文)。
(二)境外经纪直接代理
与期货公司直接代理开户流程基本一致,但在信息录入条目上有所区别。开户具体流程如下:
,进入逐一录入开户页面,客户地域选择“港澳台”或“境外”,开户模式选择“境外经纪参与者模式”,并录入客户信息。
图2 选择客户地域和开户模式
,上传客户影像资料(相关事宜参见后文)。
(三)境外中介机构委托代理
需要境外中介机构和期货公司共同参与,在仿真测试阶段,由期货公司扮演中介机构的角色。我们已为每家参与测试的期货公司,设置了一家默认境外中介机构,其在统一开户系统中的账号也已开通,相关参数请见技术文档。开户具体流程如下:
,进入逐一录入开户页面,客户地域选择“港澳台”或“境外”,选择代理期货公司,并录入客户信息。
图3 选择客户地域和开户模式
,上传客户影像资料(相关事宜参见后文)。
,在“境外代理管理-开户审批”对中介机构提交的开户申请进行通过或驳回。
图4开户审批菜单
三、客户信息录入
,请仅勾选“能源中心”。
图5 勾选能源中心
,若境外客户的开户银行为境外银行,请在“开户银行”中选择“其他1”,并在“开户行网点”中填写银行名称,如图6所示。
图6选择境外开户银行
四、上传客户影像资料
境外客户开户时,在填写完客户资料后,还需即时上传客户的影像资料。上传客户影像资料时,需要以互联网方式登录监控中心统一开户系统WEB界面,选择批量上传方式报送影像资料,并将该客户的所有影像资料压缩为ZIP格式文件后一并上传。文件压缩时,应将影像资料文件存放在压缩文件的根目录下,压缩文件内不得包含文件夹。由于境外客户开户的指引文件还在起草,下文中关于客户影像资料的命名方式等内容最终以监控中心指引为准。
在进行个人客户开户时,需要上传的影像资料为:客户证件扫描件,客户其它身份证件扫描件, 客户头部正面照。影像资料命名为:, , ,如图7所示。
图7 个人客户的影像资料
在进行单位客户开户时,需要上传的影像资料为:单位商业登记证件扫描件,单位税收证明文件扫描件,开户代理人头部正面照和身份证件扫描件,CEO头部正面照、身份证件扫描件和身份参考证件扫描件,开户代理人授权委托书扫描件。影像资料命名为:,,……,,如图8所示。
图8单位客户的影像资料
五、查看开户进程
提交开户申请后,期货公司/境外经纪可以在“进程查询”“进程历史查询”或“进程管理”中查看开户进程的状态。查询结果的底色为黄色表示进程进行中,绿色表示进程成功,红色表示进程被驳回或关闭。
图9 进程查询的菜单
六、客户资料修改、休眠、销户
期货公司/境外经纪可以在“客户资料修改”中提交客户资料修改、客户休眠与激活、客户销户的申请,并在进程查询和