2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库（满分必刷）.docx

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第一部分 单选题(500题)
1、投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（　　）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。




【答案】：C
2、基金信息披露的（　　）要求信息披露的表述应当简明扼要。




【答案】：A
3、私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入基金业协会，应当先申请成为（　　）。




【答案】：C
4、基金管理公司合规管理的基本原则不包括（　　　）。




【答案】：B
5、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（　　　）。




【答案】：D
6、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（　　　）,自上市首日起执行。
%
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%
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【答案】：A
7、（2016年真题）证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。




【答案】：C
8、（　　　）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。




【答案】：A
9、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。




【答案】：A
10、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（　　　）原则。




【答案】：D
11、非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是( )。




【答案】：C
12、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。




【答案】：D
13、下列关于股票基金的表述，不正确的是（　　）。
，股票基金的风险较高，预期收益也较高
，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段


【答案】：C
14、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是(　)。




【答案】：C
15、基金管理人内部控制机制的四个层次包括（　　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
16、下列关于股票基金的说法，错误的是（　　）。

，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
，因此每一交易日只有一个价格
%以上的资产为股票资产
【答案】：A
17、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（　　）。




【答案】：D
18、目前，（　　　）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。




【答案】：B
19、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（　　）保障基金投资人的合法利益。




【答案】：A
20、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（　　）。
、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作
，应当经过信息技术部门验收
，并且长期保存
，不得向他人透露
【答案】：A
21、QDII基金在定期报告中的特殊披露要求有（　　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：C
22、下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：A
23、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（　　　）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
、合理、合规
、公正、平等
、公正、公开
、公平、诚实信用
【答案】：D
24、（2017年真题）当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（ ）。




【答案】：C
25、某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
26、基金投资人承担的义务不包括（　　）。


，不得要求赎回基金份额

【答案】：B
27、估值委员会所议事项包括（　　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
28、下列不属于《基金中基金指引》规范的内容范围的是（　　）。

，防范风险


【答案】：B
29、(2016年)基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。




【答案】：B
30、(2017年)根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
31、以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。
、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
，不适合长期投资
、安全性高、但收益率低
，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。
【答案】：D
32、下列关于股票基金的表述不正确的是（　　　）。
，比较适合长期投资
、预期收益低

。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要
【答案】：B
33、LOF基金份额赎回申报单位为（　　　）。




【答案】：B
34、基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。




【答案】：A
35、资产管理业务主要涉及（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】：D
36、（2016年真题）下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（ ）。
、基金宣传推介材料

，以及有关获奖证明的复印件

【答案】：C
37、（2017年真题）《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下（ ）不是八要素的内容。




【答案】：D