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第一部分 单选题(500题)
1、（2017年真题）关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。
，在保证规模增长的前提下做好内部控制
，营造内控文化氛围
，稽核部门不得干预
【答案】：B
2、设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。
【答案】：D
3、基金份额登记是指基金份额的（ ）等业务活动。
【答案】：D
4、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。
【答案】：B
5、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
【答案】：B
6、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。
，但并不构成对其投资能力的保证
，并不作为对基金财产安全的保证
【答案】：A
7、合规风险的主要种类不包括（ ）。
【答案】：C
8、(2016年)定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
【答案】：C
9、（ ）会导致ETF总份额的减少。
【答案】：C
10、基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。
【答案】：C
11、（2016年真题）QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
12、下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
13、基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（ ）原则，严格制定信息系统的管理制度。
、及时性、可操作性
、高效性，稳定性
、实用性、可操作性
、准确性、严谨性
【答案】：C
14、关于债券型基金，下列描述正确的是（ ）。
%以上必须投资于债券
、债券到期日的长短以及债券质量的高低进行分类
【答案】：D
15、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
【答案】：D
16、（2020年真题）基金管理公司内部控制机制的层次包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
17、（ ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
【答案】：B
18、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
【答案】：D
19、(2016年)下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。
=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
“现金替代保证”
，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
【答案】：D
20、（ ）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
【答案】：C
21、普通基金净值公告主要包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】：A
22、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。
、赎回
【答案】：B
23、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
【答案】：B
24、（2017年真题）下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。
【答案】：A
25、关于基金份额登记的说法不正确的有（ ）。
【答案】：C
26、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。
、赎回
【答案】：C
27、( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
、电子信箱与手机短信
D.“一对一”专人服务
【答案】：D
28、某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败?（ ）
，基金份额持有人人数为300人
，基金份部持有人人数为250人
，基金份额持有人人数为150人
，基金份额持有人人数为500人
【答案】：C
29、（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
【答案】：C
30、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】：C
31、（2021年真题）A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（ ）。
，B应当对A进行审慎调查
，B也不必对A进行审慎调查
，B也不必对A进行审慎调查
【答案】：D
32、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
33、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（ ）和金融负债。
【答案】：C
34、基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。
【答案】：B
35、(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。
【答案】：A
36、下列（ ）不属于中国证监会有权采取的监管措施。
【答案】：D