文档介绍：该【2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库【完整版】 】是由【金】上传分享，文档一共【141】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库【完整版】 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库
第一部分 单选题(500题)
1、以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（ ）。
（委派代表）
【答案】：A
2、（ ）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。
A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》
【答案】：B
3、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
【答案】：C
4、担任基金托管人应当具备（ ）条件。
、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
【答案】：A
5、某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败?（ ）
，基金份额持有人人数为300人
，基金份部持有人人数为250人
，基金份额持有人人数为150人
，基金份额持有人人数为500人
【答案】：C
6、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
【答案】：D
7、以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。
，机构投资者不能进行非交易过户
，开放式基金份额转换的综合费用较高
，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
【答案】：D
8、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（ ）进行划分的。
【答案】：C
9、基金份额应该自收到核准文件之日起（ ）内进行发售。
【答案】：C
10、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是()
，作出特殊的利益安排
【答案】：C
11、关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：A
12、基金经理的任职条件表述正确的是（ ）。
【答案】：D
13、LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。
【答案】：B
14、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。
【答案】：C
15、认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的（ ）收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的（ ）收费方式。
，前端
，前置
，后置
、后端
【答案】：D
16、基金管理人必须在（ ）上披露货币市场基金的年报摘要。
【答案】：D
17、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。
【答案】：D
18、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（ ）。
、价值被低估、安全性较高的股票
、未来发展潜力大的股票
、市净率通常较高
【答案】：C
19、(2016年)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是（ ）。
，或者出现重大遗漏
，预测所推介基金的未来业绩
，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
【答案】：B
20、下列关于证券交易所的描述，错误的是（ ）。
【答案】：B
21、关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（ ）。
【答案】：C
22、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（ ）。
，不得相互出资或者持有股份
，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人
，确定基金份额申购、赎回价格
【答案】：D
23、根据中国证监会2012年发布的《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。
%
%
%
%
【答案】：C
24、(2016年)关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：C
25、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张在申购ETF时，必须要知道的申购组合证券代码与数量等信息来自于（ ）。
、赎回清单
【答案】：B
26、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。
%
%
%
%
【答案】：A
27、（2017年真题）基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。
，并指定临时基金托管人
【答案】：A
28、关于强基金管理人的内部控制机制建设，下列说法不正确的是（ ）。
【答案】：A
29、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（ ）。
【答案】：D
30、在我国，公司型基金的设立依据是（ ）。
【答案】：A
31、下列不属于欺诈客户的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：A
32、(2017年)下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是（ ）。
、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息
、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值
，应当及时发布临时公告
【答案】：B
33、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（ ）。
【答案】：D
34、基金销售人员禁止性规范包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
35、基金投资者教育活动的内容不包括（ ）。
【答案】：B