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第一部分 单选题(800题)
1、我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ），由证券公司向投资者收取。
%，5元
%，15元
%，5元
%，15元
【答案】：C
2、当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。
【答案】：B
3、基金公司的投资管理部门设置中，不包括（ ）。
【答案】：A
4、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
5、无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（ ）债券债务。
【答案】：A
6、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（ ）
【答案】：C
7、关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】：A
8、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（ ）。
【答案】：B
9、下列说法中错误的是（ ）。
，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。
，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。
，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。
，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。
【答案】：B
10、（ ）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。
【答案】：A
11、基金销售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是（ ）。
，进行广告宣传且符合相关规定
，压低基金的收费水平
，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
【答案】：B
12、某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主板券商按照15元/股的价格，购买A、股票数量1亿股，该委托方式属于（ ）
【答案】：C
13、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（ ）
，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金
，基金管理人才可以参与业绩报酬分配
，才能向基金投资者和管理人进行分配
【答案】：B
14、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。
；6
；6
；15
；15
【答案】：B
15、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（ ）。
【答案】：D
16、(2016年)下列不属于风险应对措施的是（ ）。
【答案】：A
17、按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（ ）进行产品备案。
【答案】：A
18、关于全球投资业缋标准（GIPS)收益率的相关规定，以下表述错误的是（ ）
，则再计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用中包含买卖开支的部分
,或采用其他能够反应起初价值及对外现金流的方法
，则再计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分
，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖开支
【答案】：D
19、下列证券价格指数中,使用加权平均法编制的是（ ）
【答案】：B
20、下列不属于衍生金融工具的是（ ）。
【答案】：C
21、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入，免税收入，各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额为（ ）
【答案】：D
22、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（ ）的合约。
【答案】：A
23、（2016年真题）关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是（ ）。
【答案】：D
24、(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
【答案】：B
25、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。
+2日
-1日
+1日
【答案】：D
26、"创业投资〃概念从狭义发展到广义的标志是（ ）。
，美国小企业管理局设立"小企业投资公司计划"
，创业投资基金主要投资于中小成长型企业
，创业投资基金开始将其领域拓展到对大型成熟企业的并购投资
，开始出现了专业化运作的并购投资基金
【答案】：C
27、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。
【答案】：C
28、正常情况下，ETF二级市场交易价格与（ ）总是比较接近。
【答案】：A
29、私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（ ）。
【答案】：B
30、下列哪项不是影响期权价格的因素（ ）。
【答案】：D
31、(2017年)销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：B
32、关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
33、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
【答案】：C
34、为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到( )。
，确认其合法、合规与完整后方可执行
，交易员才可执行交易
，从而提高效率
【答案】：A