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零售客户部 制作
证券交易 第一章 证券交易概述
目录
目录
01
证券交易的概念和基本要素
02
证券交易程序和交易机制
03
证券交易所的会员和席位
04
证券交易的风险及其防范
提示：
证券交易的定义及其特征
证券是用来证明证券持有人有权取得相应的权益的凭证。证券交易与证券发行有着密切的关系，两者相互促进、相互制约。
证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。
证券交易的概念及原则
证券交易的概念和基本要素
01
我国证券交易市场发展历程
02
提示：
03
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
04
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1992年B股在上海证券交易所上市。
05
1999年7月1日<中华人民共和国证券>实施。
证券交易的概念及原则
证券交易的概念和基本要素
公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
三公原则（重要）
公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。
证券交易的原则
证券交易的概念及原则
证券交易的概念和基本要素
01
股票交易
02
三公原则（重要）
03
提示：
04
股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者称为上市交易，后者称为柜台交易（OTC）。
05
交易场所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：第一，口头报价（原油期货）。第二，书面报价第三，电脑报价。
证券交易的种类
证券交易的概念和基本要素
01
股票交易
02
目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。
证券交易的种类
证券交易的概念和基本要素
B
A
债券交易
债券主要有三大类：政府债券、公司债券和金融债券
证券交易的种类
证券交易的概念和基本要素
基金交易
01
对于封闭式基金来说，则投资者就可以像买卖股票、债券一样，在二级市场上买卖基金份额。其竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
02
对于开放式基金来说，是通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回的方式。
03
ETF和LOF的特点（重点）
04
证券交易的种类
证券交易的概念和基本要素
基金交易
01
ETF（交易所交易基金），一方面，代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数；另一方面，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。这种交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价。
02
证券交易的种类
证券交易的概念和基本要素