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第一部分 单选题(800题)
1、根据中国证监会对基金的分类标准,混合型基金是指( )基金。
、债券和货币市场工具,且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
、债券和货币市场工具,且60%以上的基金资产投资于股票的
、债券和货币市场工具,且80%以上的基金资产投资于债券的
、债券和货币市场工具,且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的
【答案】:A
2、董事会席位条款是目标企业分配( )的重要条款。
【答案】:C
3、公司最高权利机构是( )
【答案】:D
4、根据《中华人民共和国合伙企业法》,对于有限合伙型基金的设立条件,下列描述错误的是( )。
、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资
【答案】:D
5、某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件,以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是( )。
、II、IV
、II
、IV
、II、III
【答案】:C
6、在没有异常的情况下,中位数和均值中,评价结果更合理和贴近实际的是( )。
【答案】:D
7、关于基金信息披露的作用,以下表述正确的是( )
【答案】:C
8、合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项,具体可以包括合伙企业费用的( )等。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】:C
9、(2021年真题)督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )
、III
、II、III
、II
、II、III、IV
【答案】:B
10、按照客户获取收益方式的不同,理财计划可以分为( )。
【答案】:C
11、合伙人为自然人时,比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目,适用( )的五级超额累进税率,计算征收个人所得税;合伙人为公司时,均作为企业所得税应税收入,计缴企业所得税。
%~30%
%~35%
%~40%
%~45%
【答案】:B
12、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,法规对保存期限的要求为( )。
【答案】:A
13、以下关于不同类型基金的描述错误的是( )。
,其投资策略、业绩比较基准都有可能不同
,主要取决于所选取的时间段长短,如一月、三月、一年、五年等
,风险越大,所要求的报酬率就越高
,因此业绩评价时需要计算多个时间段的业绩,如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等
【答案】:B
14、( )是指企业资本总额中各种资本的构成比例。
【答案】:B
15、( )是指截至某一特定时点,投资人从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率,体现了投资人的账面回报水平。
【答案】:C
16、开放式基金的认购采取( )的方式。
【答案】:B
17、基金托管人出现( )情形时,中国证监会可取消其托管资格。
【答案】:A
18、( )是指投资组合持仓与基准不同的部分。
【答案】:B
19、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此,基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是( )。
【答案】:D
20、(2021年真题)私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是( )。
【答案】:D
21、下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计。将M的期望收益率和方差分别记为EM和σM2,那么( )。收益率(r)-2030概率(p)1/21/2。
=5,σM=625
=6,σM=25
=7,σM=625
=4,σM=25
【答案】:A
22、股权投资基金资金募集时,管理人的行为不当的是( )。
【答案】:C
23、关于股权投资基金、说法正确的是( )
、高预期收益的特点
【答案】:C
24、一般来说,信用利差出现变化一般发生在经济周期发生转换( )。
【答案】:C
25、( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
【答案】:B
26、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括( )。
【答案】:B
27、(2017年)基金托管人召集基金份额持有人大会,必须披露的事项不包括( )。
【答案】:D
28、QFLP是指( )。
【答案】:A
29、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是( )。
A.《货币市场基金信息披露特别规定)
【答案】:A
30、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是( )。
,组织行业交流,推动行业创新
【答案】:C
31、(2021年真题)关于货币市场基金的宣传推介,以下做法正确的是( )。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:B
32、(2018年真题)下列股权投资基金投资者中,属于合格投资者的是( )
,现投资200万元于一只股权投资基金
,最近三年年均收入均为5万元,现将150万元存款投资于一只股权投资基金
,最近三年年均收入为60万元,现投资50万元于一只股权投资基金
【答案】:A
33、基金宣传推介材料登载过往业绩,业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,( )。
【答案】:B
34、下列关于《创业投资企业管理暂行办法》的说法中正确的是( )。
,均可归入创业投资
【答案】:C
35、关于股权投资者基金募集顺序的表述,正确的是( )。
【答案】:A