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第一部分 单选题(500题)
1、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。
【答案】：A
2、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
【答案】：D
3、期货公司应当按照（ ）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。
【答案】：C
4、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
【答案】：C
5、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
【答案】：A
6、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
【答案】：D
7、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
，并注意防范投资者的信用风险
【答案】：D
8、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（ ）。
、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验
、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验
、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
【答案】：C
9、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
【答案】：B
10、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。
【答案】：B
11、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。
【答案】：D
12、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元
【答案】：C
13、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
【答案】：D
14、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（ ）。
【答案】：B
15、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
;先开发的客户利益优先
;公平对待
;公平对待
;先开发的客户利益优先
【答案】：C
16、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。
【答案】：B
17、协会发布产品或服务风险等级名录须经（ ）同意。
【答案】：B
18、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）和独立。
【答案】：A
19、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。
【答案】：A
20、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
【答案】：D
21、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为（ ）万元。
【答案】：D
22、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（ ）分账户管理。
【答案】：C
23、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）万元以下罚款。
【答案】：A
24、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
【答案】：B
25、会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。
【答案】：A
26、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。
【答案】：B
27、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。
【答案】：A
28、会员制期货交易所（ ）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。
【答案】：B
29、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
，赔偿额不超过损失的60％
，赔偿额不超过损失的80％
【答案】：B
30、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（ ）。
【答案】：C
31、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
，并高于风险监管指标的预警标准
，但低于风险监管指标的预警标准
【答案】：D