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第一部分 单选题(500题)
1、关于认购权证持有人的权利，以下说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：C
2、下列关于基金公司的风险控制，说法错误的是（ ）。
，提高投资管理人员的合规意识
，以防范投资组合风险
【答案】：C
3、下述选项中不可以进行回转交易的是（ ）。
【答案】：D
4、A公司的报表编制过程中，会计人员发现一笔当期发生的应收账款未计入，因此减少100万元现金，增加100万元应收账款。在各报表其他项目不变的情况下，以下说法正确的是（）。
【答案】：A
5、影响个人投资者资产配置的因素包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：B
6、下列关于跟踪误差的说法中错误的是（ ）。
【答案】：C
7、下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是（ ）。
，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩
，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险
，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况
、范围、比较基准等均有差别
【答案】：D
8、某企业净资产为1000万元，当年的销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年利润为500万元，市销率为5，用市销率计算该公司市值是（ ）万元。
【答案】：D
9、与其他指数基金一祥，（ ）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。
【答案】：A
10、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（ ）。
【答案】：D
11、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（ ）模型。
【答案】：B
12、时间优先原则是指（ ）
，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者
，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者
，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
【答案】：D
13、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
【答案】：A
14、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。
(DDM)
(DCF)
【答案】：D
15、下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（ ）。
，中国第一只试点债券型QDII基金-华安国际配置基金发行；初始额度为5亿美元
-10月，首批股票型QDII基金发行
，中国证监会发布了《合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法》
，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》
【答案】：A
16、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是( )。
【答案】：C
17、（ ）也称合约规模，是指在期货交易所的每一份期货合约上所规定的交易数量。
【答案】：B
18、大宗商品的投资方式不包括（ ）。
【答案】：C
19、从一般意义上讲，( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。
【答案】：D
20、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（ ）安排。
【答案】：C
21、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按( )向管理人支付。
【答案】：A
22、关于沪深通和深港通的结算机制，以下表述正确的是（ ）
，港股通以美元结算；深港通的深股通以人民币结算，港股通以港币结算
，沪股通、深股通以人民币结算
【答案】：B
23、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到( )%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
【答案】：B
24、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上涨，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有可能出现的情况是（ ）。
【答案】：D
25、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。
【答案】：D
26、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第( )位的费用。
【答案】：C
27、基金财产的债务由（ ）承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担（ ）责任。
、无限
、有限
、有限
、无限
【答案】：B
28、以下关于回转交易的说法错误的是（）。
【答案】：A
29、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是（ ）。
【答案】：D
30、关于货币市场基金的说法，不正确的是（ ）。
，是短期投资的良好选择
%
【答案】：C
31、期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（ ）一定数量的某种特定资产的权利。
【答案】：B
32、下列关于可赎回债券的说法，错误的是( )。
，包括面值和赎回溢价
，不是保护债务人的条款
【答案】：D
33、大宗商品衍生工具不包括( )。
【答案】：D
34、（ ）用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。
【答案】：C
35、以下选项中暂不缴纳所得税的有（ ）。
，持股超过1年取得的股票红利
【答案】：C