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第一部分 单选题(500题)
1、（2020年真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
、修订公司的估值政策及程序
、投资目标和投资理念
，制定并定期调整投资总体方案
【答案】：B
2、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。
【答案】：B
3、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。
【答案】：D
4、(2017年)我国资产管理行业的现状为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ、V
B.Ⅰ、Ⅲ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、V
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
【答案】：A
5、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。
%
%
%
%
【答案】：C
6、(2016年)根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。
％的股东
％的股东
％的股东
【答案】：A
7、（2016年真题）封闭式基金（ ）公布基金单位资产净值。
【答案】：B
8、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
【答案】：C
9、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）。
:00—11:30 13:00—15:00
:00—11:.30 13:30—15:00
:30—11:30 13:00—15:00
:30—11:30 13:.30—15:00
【答案】：C
10、（2017年真题）下列不属于基金托管人需要披露事项的是（ ）。
％
【答案】：B
11、(2017年)关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
12、开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（ ）进行确认登记。
【答案】：A
13、(2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。
，份额登记时间可能不一样
+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
【答案】：B
14、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
【答案】：D
15、就全球而言，进入（ ）世纪以后，世界基金业的规模继续膨胀。
【答案】：C
16、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，属于（ ）。
【答案】：B
17、下列说法中，错误的是（ ）。
。
、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则
、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权
、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资
【答案】：C
18、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。
【答案】：A
19、现代居民经济生活中，（ ）理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
20、（2016年真题）基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。
【答案】：A
21、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（ ）原则。
【答案】：C
22、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。
，债券基金分配的收益相对固定
、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率
【答案】：A
23、下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（ ）。
、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售
，投资便利度高、附加功能丰富
【答案】：A
24、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）。
【答案】：C
25、(2016年)下列哪一项不属于基金客户服务的流程（ ）
【答案】：A
26、（2019年真题）关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。
【答案】：C
27、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（ ）。
％时为赎回
％的前提下，可对其余赎回申请延期办理
，基金管理公司必须公告
，基金管理人可以暂停接受赎回申请
【答案】：A
28、下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。
，因此，政府干预应该尽可能严格
，要具有适当性、必要性和相称性
，是基金市场的原动力和价值归宿
，是基金市场活力的源泉
【答案】：B
29、不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
%
%
%
%
【答案】：C
30、基金职业道德修养不包括（ ）。
【答案】：C
31、下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（ ）。
【答案】：D
32、我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ），由证券公司向投资者收取。
%，5元
%，15元
%，5元
%，15元
【答案】：C