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第一部分 单选题(500题)
1、在（ ）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。
【答案】：D
2、按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是（ ）。
，向社会公开发行的股份比例为10%以上
，向社会公开发行的股份比例为20%以上
，向社会公开发行的股份比例为30%以上
，向社会公开发行的股份比例为10%以上
【答案】：A
3、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（ ）。
，记账式账式国债采用承购包销方式
【答案】：C
4、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。
【答案】：B
5、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（ ）。
%
%
%
%
【答案】：C
6、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（ ）特征。
【答案】：C
7、（ ）发行金融债券没有强制担保要求。
【答案】：B
8、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（ ）表示还本付息能力较强，安全性较高。
-l
-2
-3
【答案】：B
9、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份额净值。
【答案】：A
10、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集
【答案】：C
11、下列关于委托买卖的相关说法中，错误的是（ ）。
，不需要向证券经纪商下达委托指令
，可分为整数委托和零数委托
，可分为买进委托和卖出委托
【答案】：A
12、企业申请发行绿色债券时，在资产负债率低于（ ）的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。
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％
％
％
【答案】：B
13、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之
【答案】：C
14、我国证券市场监管体系不包括（ ）。
【答案】：C
15、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（ ）。
“利益共享、风险共担”原则
（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动
、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的30%
【答案】：D
16、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
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%
%
%
【答案】：C
17、下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。
、参股来支配更多社会资源
，影响货币供应量，进行宏观调控
，有利于减少理性的市场震荡
【答案】：D
18、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（ ）。
，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取
，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度
%
，并向承销团成员反馈处理结果
【答案】：B
19、证券投资基金的特征不包括()。
【答案】：D
20、深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。
【答案】：B
21、下列关于市场风险的说法错误的是（ ）。
，包括股票价格、利率、商品价格、汇率
，但是能够通过分散化投资完全消除
【答案】：B
22、以下不属于中央银行负债业务的是（ ）。
【答案】：D
23、（ ）负责受理短期融资券的发行注册。
【答案】：B
24、下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是（ ）。
，具有公开性
【答案】：D
25、金融期货的主要交易制度不包括（ ）。
【答案】：D
26、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。
【答案】：C
27、（ ）是为了特定的政策目标而发行的国债。
【答案】：B
28、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。
【答案】：B
29、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是（ ）。
【答案】：D
30、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（ ）。
，在证券市场运行中发挥着重要作用
【答案】：B
31、一般情况下，本币贬值会（ ）本国商品出口，（ ）外国商品进口。
，促进
，抑制
，抑制
，促进
【答案】：C
32、下列关于股票合并的说法，错误的是( )
【答案】：B
33、市政债券的类别不包括（ ）。
【答案】：A
34、下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。
、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构
，通常高于银行贷款基准利率
【答案】：C
35、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（ ）
【答案】：D
36、 股价指数是指将计算期的（ ）与某一基期相比较的相对变化值。
【答案】：D