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第一部分 单选题(500题)
1、下列选项符合中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是（ ）。
，直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务
【答案】：A
2、下列关于MOM说法错误的是（ ）。
，属于基金服务机构，受母管理人委托提供投资建议等基金服务
，每一个资产单元单独开立证券期货账户
【答案】：A
3、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。
【答案】：C
4、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（ ）。
，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元
，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元
【答案】：A
5、基金托管费通常是（ ）。
，按月支付
，按周支付
，按月支付
，按日支付
【答案】：A
6、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
【答案】：D
7、在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（ ）。
、股息、债息、债券兑付款等
【答案】：B
8、（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
【答案】：A
9、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。?
【答案】：B
10、欧洲债券是指借款人（ ）。?
，以该国货币标明面值的外国债券
，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
，以欧元标明面值的外国债券
，以欧元标明面值的外国债券
【答案】：B
11、证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。
【答案】：B
12、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（ ）。
【答案】：A
13、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（ ）。
—中介目标一操作目标—最终目标
—操作目标—中介目标—最终目标
—货币政策工具—中介目标—操作目标
—操作目标—中介目标—货币政策工具
【答案】：B
14、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
【答案】：D
15、1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。
【答案】：B
16、竞价的结果不包括（ ）。
【答案】：B
17、在（ ）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。
A.—级市场
D.—级市场与二级市场
【答案】：A
18、目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。
，中间业务更强调业务的风险特征
【答案】：A
19、沪股通通过（ ）设立的证券交易服务公司进行交易。
【答案】：B
20、中国证券行业自律组织不包括（ ）。
【答案】：B
21、人为操纵往往会引起股票价格（ ）。
【答案】：D
22、下列不属于利率期权合约基础资产的是（ ）。
【答案】：B
23、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
【答案】：B
24、下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。
（封闭式基金）
【答案】：D
25、1999年7月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。
【答案】：C
26、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。
【答案】：B
27、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。?
【答案】：A
28、以下关于证券投资者的描述正确的是（ ）。
，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%
，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者
【答案】：B
29、以下（ ）不是我国其他类型国债的种类。
【答案】：C
30、在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（ ）。
【答案】：B
31、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
、 权益市场
、二级市场
、资本市场
、非证券金融市场
【答案】：C
32、关于基金份额的发售，下列说法错误的是（ ）。
，募集期限不得超过6个月
、基金合同及其他有关文件
，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
【答案】：B
33、证券登记结算制度实行证券（ ）。
【答案】：B
34、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（ ）。
，两者是并存的关系
，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
【答案】：D