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第一部分 单选题(500题)
1、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（ ）。
【答案】：D
2、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准。?
【答案】：D
3、，%，，则其基金认购份额为（ ）份。
【答案】：B
4、境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（ ）。
【答案】：B
5、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。
、债权类权证以及其他权证
、价内权证和价外权证
【答案】：D
6、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（ ）。
【答案】：B
7、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
【答案】：B
8、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）
%
%
%
%
【答案】：C
9、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）
%
%
%
%
【答案】：A
10、股票是一种（ ）。
【答案】：C
11、（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
【答案】：B
12、在风险管理中，风险识别的主要内容包（ ）。
【答案】：A
13、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。
，应按规定注册登记为保荐机构
【答案】：C
14、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。
【答案】：C
15、市政债券的类别不包括（ ）。
【答案】：A
16、基金托管费通常是（ ）。
，按月支付
，按周支付
，按月支付
，按日支付
【答案】：A
17、一般情况下，本币贬值会（ ）本国商品出口，（ ）外国商品进口。
，促进
，抑制
，抑制
，促进
【答案】：C
18、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（ ），股票价格（ ）。
A.—定增加较高
【答案】：B
19、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（ ）的特点。
【答案】：C
20、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.
【答案】：C
21、目前，交易所按（ ）公布各债券品种的标准券折算率。
【答案】：B
22、某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）。
【答案】：A
23、A借给B100元，约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。
【答案】：C
24、担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
【答案】：B
25、下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（ ）。
“+”、“-”符号对信用等级进行微调
“+”、“-”符号对信用等级进行微调
【答案】：B
26、债券按利率是否固定分类，可以分为（ ）。
、浮动利率债券和可调利率债券
、中期债券和长期债券
【答案】：B
27、在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。
【答案】：C
28、股东大会做出修改公司章程，增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
【答案】：A
29、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112．36元，市场利率为6％，两年前A向B借了（ ）元。
【答案】：B
30、（ ）是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。
【答案】：D
31、可转换公司债券最主要的金融特征为（ ）。
【答案】：C
32、关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
【答案】：B
33、（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。
【答案】：A