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第一部分 单选题(500题)
1、下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。
，申请开设了个人证券账户
，采用的是其身份证上的姓名
【答案】：C
2、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()
，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
，对股票的流动性和估值均不会产生影响
【答案】：D
3、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。
，可以买卖
【答案】：C
4、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（ ）。
【答案】：A
5、下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。
【答案】：C
6、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（ ）
【答案】：A
7、（ ）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。
【答案】：A
8、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括（ ）。
【答案】：B
9、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（ ）。
【答案】：C
10、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。
【答案】：C
11、金融市场通过竞争性的价格决定（ ），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（ ）。
-投资转化
【答案】：B
12、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（ ）表示还本付息能力较强，安全性较高。
-l
-2
-3
【答案】：B
13、基金托管费是支付给（ ）的费用。
【答案】：A
14、（ ）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
【答案】：B
15、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法错误的（ ）
、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动
、非系统的
【答案】：D
16、以下不属于我国基金监管的目标的是（ ）
，保证市场的公平、效率和透明
【答案】：C
17、根据有关法律规定，下列关于封闭式基金的利润分配原则的说法不正确的是（ ）。
%
【答案】：B
18、下列关于资本的说法，错误的是（ ）。
，资本必须覆盖风险
【答案】：C
19、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（ ）。
%的股权，但不拥有管理控制权
【答案】：D
20、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。
【答案】：C
21、（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
【答案】：B
22、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括( )。
%
【答案】：B
23、为资金供应者提供投资的机会是（ ）的基本功能。
【答案】：D
24、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（ ）。
【答案】：D
25、理事会理事长不可以进行下面（ ）行为。
【答案】：D
26、发行（ ）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。
（电子式）
（凭证式）
【答案】：B
27、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（ ）申请信用评级。
【答案】：C
28、目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（ ）
【答案】：D
29、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（ ）。
、10年以下（包括10年）的国债
、中期国债和长期国债都属于有期国债
【答案】：C
30、()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
【答案】：A
31、LOF的申购、赎回均以（ ）进行。
【答案】：B
32、风险的（ ）表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。
【答案】：A
33、我国的混合资本债券是指（ ）为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起（ ）年内不可赎回的债券。
；15；10
；5；3
；5；3
；10；8
【答案】：A
34、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。
【答案】：A
35、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（ ）个工作日内更改相应注册资料。?
【答案】：B
36、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（ ）
，易懂，实用，符合投资者的理解能力
【答案】：A