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第一部分 单选题(500题)
1、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（ ）。
~10年，以10年为主
?20年，以5年为主
?20年，以15年为主
~10年，以5年为主
【答案】：D
2、以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
【答案】：C
3、国际结算银行是一个旨在加强各国（ ）与国际金融机构合作的组织。
【答案】：A
4、（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。
【答案】：A
5、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。
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【答案】：A
6、所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（ ）依次成交，未成交部分自动撤销。
【答案】：A
7、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。
【答案】：B
8、（ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
【答案】：A
9、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。
A.—年盈利
【答案】：C
10、关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。
，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
，应当在规定时问内报中国证监会备案
【答案】：C
11、以下关于股票退市的各项说法中，错误的是（ ）。
，降低市场经营成本
，其终止上市情形并未消除
【答案】：D
12、（ ）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。
【答案】：C
13、—般来说中央银行的主要职能，不能概括为（ ）。
A.“银行的银行”
B.“发行的银行”
C.“政府的银行”
D.“监管的银行”
【答案】：D
14、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（ ）。
【答案】：C
15、下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（ ）
%
【答案】：D
16、基金自身投资活动产生的税收不包括（ ）。
【答案】：D
17、下面关于机构投资者的说法正确的是（ ）。
，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者
，必须建立严格的法律法规对其进行规范
【答案】：D
18、GDR是（ ）的简称。
【答案】：A
19、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
、债权型证券化和混合型证券化
、债权型证券化、股权型证券化
【答案】：A
20、在我国，证券发行核准制是指（ ）提出发行申请，（ ）推荐，（ ）审核，最终经（ ）批准后发行。?
；证券发行人；发行审核委会；中国证监会
；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会
；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会
；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会
【答案】：C
21、以下（ ）不是债券的基本性质。
【答案】：C
22、下列关于委托受理的描述中，错误的是（ ）
，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托
（如身份证件等）进行核实
，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷
【答案】：C
23、可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给的指标是（ ）。
【答案】：A
24、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
【答案】：C
25、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（ ）。
【答案】：B
26、下列关于证券公司操作风险的说法，错误的是（ ）。
、案件发生率、失败交易数量等指标对操作风险进行监测及早期预警
【答案】：C
27、基金募集信息披露可以分为（ ）和（ ）。
再次募集信息披露
私募信息披露
存续期募集信息披露
定期募集信息披露
【答案】：C
28、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（ ）的估值频率。
【答案】：A
29、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（ ）。
、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股
、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票
，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行
【答案】：A
30、上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向______询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对______定价发行。（ ）
；战略投资者
；战略投资者
；机构投资者
；公众投资者
【答案】：D
31、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（ ）。
【答案】：A