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第一部分 单选题(500题)
1、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。
：500
；1000
：500
；1000
【答案】：B
2、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。
【答案】：D
3、下列关于全国股转公司挂牌公司转板上市的说法错误的是（ ）。
，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市
，且在精选层连续挂牌一年以上
，依法需经中国证监会核准或注册
，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人
【答案】：C
4、以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（ ）。
、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
、见证、网络、电话等方式办理
，投资者可以申请账户注销
，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
【答案】：B
5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。
，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
，集中利用资金优势等操作证券交易价格
，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
【答案】：D
6、下列关于委托交易的说法，错误的是（ ）。
、网上委托、电话委托和热键委托等
，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
【答案】：D
7、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
【答案】：B
8、下列说法中，错误的是（ ）。
，但是不得抵押
，由中国人民银行会同国家计划委员会审批
，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批
【答案】：B
9、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
【答案】：C
10、公司章程的（ ）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。
【答案】：B
11、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ）
、III、IV
、III
、II、IV
、II、III、IV
【答案】：D
12、（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（ ）。
，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施
，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格
，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
【答案】：B
13、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（ ）
、III、IV
、III
、II、III、IV
、II、IV
【答案】：A
14、下列选项中，说法正确的是( )。
，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
。因此，证券经纪业务的对象具有权威性
，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
，应当暂停发行
【答案】：A
15、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ）
【答案】：A
16、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
、有形服务和信息咨询服务
【答案】：B
17、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（ ）。
，无须经其他股东同意
，但须通知其他股东
，但须经其他股东的过半数同意
，但须经其他股东的2/3以上同意
【答案】：C
18、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
【答案】：D
19、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
【答案】：A
20、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
；1
；1
；2
；2
【答案】：A
21、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。
％；15％
％；20％
％；15％
％；20％
【答案】：A
22、根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（ ）
【答案】：D
23、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
【答案】：C
24、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
【答案】：C
25、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。
，合伙人对其承担无限连带责任
，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，
【答案】：B
26、期货公司在注销期货业务许可证（ ），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
【答案】：C
27、下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。
，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
【答案】：C
28、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。
【答案】：D
29、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为（ ）。
【答案】：A
30、关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。
，有3名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
【答案】：C
31、下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。
，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
【答案】：C