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第一部分 单选题(500题)
1、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）年内还本付息的债务融资工具。
【答案】：A
2、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定夕卜，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。
【答案】：D
3、下列关于股票合并的说法，错误的是（ ）。
【答案】：A
4、2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（ ）》，于2020年（ ）起开始执行。
【答案】：A
5、期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。
【答案】：C
6、（ ）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。
【答案】：B
7、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。
、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
【答案】：A
8、下列对股份回购的叙述，错误的是（ ）。
，增加需求，减少供给
【答案】：D
9、影响财政政策作用发挥的因素不包括（ ）。
【答案】：B
10、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。
【答案】：A
11、关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（ ）。
，银行的存款派生能力就越强
【答案】：B
12、以下不属于金融衍生工具的风险的是（ ）。
，没有履行承诺造成损失的信用风险
【答案】：B
13、封闭式基金的固定存续期是( )。
【答案】：A
14、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（ ）。
，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
，资产证券化的工作并没有全部完成
【答案】：B
15、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（ ）。
【答案】：A
16、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（ ）。
【答案】：C
17、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务这一核心活动。
【答案】：C
18、下列关于股票的说法中，错误的是（ ）。
，这种所有权是一种综合权利
【答案】：A
19、我国证券基金行业的自律性组织是（）。
【答案】：B
20、基金起源于( )。
【答案】：A
21、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。
【答案】：B
22、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（ ）。
【答案】：A
23、我国中期企业债券的偿还期限是（ ）。
【答案】：A
24、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（ ）。
【答案】：A
25、（ ）是商业银行业务活动的总括反映。
【答案】：B
26、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法正确的是（ ）。
，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
，注册资本金不低于5亿元，净资产不低于行业平均水平
，资本充足率不低于10%
，且有稳定的盈利预期
【答案】：C
27、中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括( ).
、示范性的事项
、难点、热点事项
【答案】：C
28、下列关于申报方式的说法中，错误的是（ ）。
【答案】：A
29、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。
【答案】：C
30、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（ ）。
【答案】：C
31、企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。
【答案】：B
32、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。
【答案】：B
33、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
【答案】：B
34、在下列（ ）情形下，证券评级机构无须终止评级。
、误导性陈述或重大遗漏的
、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的
【答案】：D
35、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（ ）。
【答案】：D
36、另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义，但是（ ）为全国性交易所的交易系统”。
A.—年内注册
【答案】：D