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第一部分 单选题(500题)
1、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（ ）。
，协调货币政策与金融监管相关事项
，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责
【答案】：C
2、（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
【答案】：D
3、金融期权的主要风险指标Vega=（ ）。
【答案】：C
4、主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，下列说法错误的是（ ）。
、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高
、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场
，主板市场是资本市场中最重要的组成部分
【答案】：D
5、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法不正确的有（ ）。
、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税
，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税
，暂不征收所得税
【答案】：A
6、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（ ）。
，经国务院批准予以豁免的除外
、利用外资政策和固定资产投资管理规定
（或相当于A级）以上
【答案】：C
7、CDR是（ ）的简称。
【答案】：D
8、金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。
／期权标的证券价格变化
／期权价格变化
／无风险利率变化
／期权价格变化
【答案】：A
9、关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（ ）。
，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
【答案】：A
10、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（ ）元。
【答案】：C
11、证券市场融资活动是指资金盈余单位和（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
【答案】：B
12、市场风险衡量方法有（ ）。
【答案】：A
13、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（ ）。
【答案】：A
14、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
A.《证券法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《证券投资者保护基金管理办法》
D.《证券登记结算管理办法》
【答案】：C
15、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
【答案】：C
16、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。
，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
，使得实体经济和金融的界限日益分明
【答案】：C
17、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。
【答案】：B
18、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是（ ）。
【答案】：A
19、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
%
%
%
%
【答案】：C
20、到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
【答案】：D
21、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（ ）。
，期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长
，规模若经法定程序认可可以增加
【答案】：D
22、下列关于股票退市的说法错误的是（ ）。
，有利于健全资本市场功能
，但不能够惩戒重大违法行为
【答案】：C
23、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（ ）。
％
％
％
％
【答案】：B
24、深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（ ）。
：57～15：00
：56～15：00
：58～15：00
：59～15：00
【答案】：A
25、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。
【答案】：D
26、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（ ）。
【答案】：A
27、1987年，我国第一家专业性证券公司，即( )成立。
【答案】：A
28、按照券面形态分类，债券不包括（ ）。
【答案】：A
29、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（ ）。
、结算或者交割
、划转期货保证金
【答案】：C
30、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。
，可能会组成承销团
【答案】：A
31、股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。
【答案】：B
32、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（ ）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。
【答案】：B
33、下列各项中，（ ）不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的指标。
【答案】：C
34、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。
【答案】：D
35、沪深300指数为（ ）。
【答案】：B