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第一部分 单选题(500题)
1、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计人净资本的数额）的（ ）。
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【答案】：A
2、根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是()
【答案】：D
3、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（ ）。
【答案】：C
4、对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（ ）的个人所得税。
％
％
％
％
【答案】：B
5、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（ ）。
【答案】：B
6、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
～3
～5
～5
～5
【答案】：C
7、在信用风险的衡量中，预期损失()
【答案】：C
8、企业年金基金按照规定不得直接投资于（ ）。
【答案】：B
9、股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。
【答案】：B
10、境内上市外资股又被称为（ ）。
【答案】：A
11、K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（ ）
【答案】：B
12、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。
【答案】：A
13、货币期货又称（ ）。
【答案】：B
14、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（ ）报告。
【答案】：B
15、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
％；10％
％；10％
％；50％
％；50％
【答案】：B
16、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（ ）公告份额净值。
【答案】：C
17、资产证券化的参与主体中，（ ）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。
（SPV）
【答案】：B
18、关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（ ）。
、规则
，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险
、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管
【答案】：B
19、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。
【答案】：C
20、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ）.
【答案】：B
21、下列不属于创新型货币政策工具的是（ ）。
【答案】：D
22、甲银行向乙公司提供信用贷款，并由两公司为乙提供第三方担保。贷款到期后由于乙公司无力偿还，甲银行要求丙代为偿还。对于甲银行而言，该种风险管理策略属于（ ）
【答案】：D
23、张三热衷于期权。他认为期权的功能是让他根据利用对未来价格走势的预期进行投机。这是期权的（ ）
【答案】：C
24、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。?
【答案】：A
25、（ ）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
【答案】：C
26、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（ ）。
，不需要持有任何股份
【答案】：C
27、（ ）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。
【答案】：B
28、以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（ ）。
【答案】：A
29、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。
%
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【答案】：B
30、在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（ ）进行核实。
（如身份证件等）
【答案】：A
31、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（ ）。
【答案】：C
32、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（ ）。
，而股票的股息红利不固定
【答案】：B
33、我国中小企业板块市场设立在（ ），创业板市场设立在（ ）.
；上海证券交易所
；深圳证券交易所
；上海证券交易所
；深圳证券交易所
【答案】：D
34、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（ ）。
【答案】：B
35、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（ ）。
%的股权，但不拥有管理控制权
【答案】：D
36、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
【答案】：B