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第一部分 单选题(500题)
1、我国证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。
、时间优先
、按比例分配原则
、客户优先原则
、经纪商优先原则
【答案】：A
2、信用传导机制涉及的变量不包括（ ）。
【答案】：D
3、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（ ）。
—中介目标一操作目标—最终目标
—操作目标—中介目标—最终目标
—货币政策工具—中介目标—操作目标
—操作目标—中介目标—货币政策工具
【答案】：B
4、证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
（ ）和个人投资者
【答案】：B
5、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（ ）。
【答案】：D
6、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（ ）。
，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行
，储蓄国债采用代销方式发行
【答案】：D
7、下列属于境外上市外资股的特点的是（ ）。
【答案】：D
8、短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。
【答案】：C
9、对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自（ ）办理出质登记时设立。
【答案】：B
10、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。
【答案】：D
11、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符
【答案】：B
12、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（ ）。
，其可测性和相关性强
，其可控性强、抗干扰能力强
，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标
【答案】：C
13、资产证券化最早起源于（ ）。
【答案】：A
14、下列关于中国香港金融市场的说法错误的有（ ）。
，还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易
，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处）
【答案】：C
15、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（ ）。
【答案】：C
16、习惯上，将企业债券划分为（ ）和（ ）两种。
；集合类企业债券
；项目收益债券
；项目收益债券
；集合类企业债券
【答案】：A
17、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（ ）年以内。
【答案】：A
18、市场利率影响股票价格的途径不包括（ ）。
，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股票价格下降
，利率提高，其他投资工具收益相应减少，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上升
，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资
【答案】：B
19、下面对理事会会议表述不正确的是（ ）
【答案】：C
20、货币市场，是指所交易金融资产到期期限在（ ）的金融市场，例如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。
B.—年以内
【答案】：B
21、ETF属于（ ）。
【答案】：C
22、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（ ）。
【答案】：C
23、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。
【答案】：B
24、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（ ）情况应引起他的特别注意。
，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元
，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元
，存款负债为21亿元
，存款负债为25亿元
【答案】：A
25、下列对股份回购的叙述，错误的是（ ）。
，增加需求，减少供给
【答案】：D
26、在证券市场上，资金的供给者是（ ）
【答案】：C
27、整个证券市场的核心是（ ）。
【答案】：B
28、下列（ ）不属于可交换债券与可转换债券区别。
【答案】：B
29、下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（ ）。
【答案】：B
30、（ ）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。
【答案】：C
31、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（ ）
，科创板则试点准册制
，科创板则主要服务于科技创新企业
，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%
【答案】：A
32、以下（ ）属于风险管理策略。
【答案】：D
33、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
%
%
%
%
【答案】：D
34、下列关于基金管理费的说法，错误的是（ ）。
【答案】：A
35、下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。
，融资信誉的差异性相对较小
，融资者具有相对较强的自主性
【答案】：D
36、世界上最早的证券交易所出现在（ ）。
【答案】：C